，实现对数据库的统一规划和开发。各交易所应配备专门人员管理数据库。 二、各期货经纪公司应在数据库建立之前，完成投资者闲置交易编码的清理工作。投资者在公司已 ，对开户环节合规性检查的异常情况要及时通报交易所，并上报中国证监会。 五、加强期货交易编码管理，推进实名交易是一项细致而复杂的工作。各派出机构、 ...
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，实现平衡过渡，现就有关事项通知如下： 一、自文到之日起，各非期货经纪公司会员不得再吸收新客户，不得申请新的代理交易编码，要在１９９８年１２ 本通知精神传达到每一个会员，并通过会员传达到每一个客户。各地监管部门、期货交易所、非期货经纪公司会员应通力合作，积极稳妥地做好工作。各地监管部门应于每月末书面向 ...
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符合期货经纪公司的标准，请持本批复到国家工商局申请注册登记，经营范围为：国内期货经纪业务，期货投资、信息咨询服务业务，期货从业人员培训业务。在完成公司注册登记手续后，请持营业执照副本原件及复印件、法人授权委托书和领取人身份证原件及复印件到我会领取《期货经纪业务许可证》。...
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党政机关、部队、人民团体和国家核拨经费的事业单位的投资，经国务院批准的除外。二、期货经纪公司不得接受各类金融机构的投资。金融机构是指中国人民银行发布的《金融机构 下列规定：（一）具有法人资格；（二）最近连续两年盈利；（三）对期货经纪公司加上对其他机构的累计投资额，未超过该投资单位净资产的５０％；（四） ...
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经纪机构监管工作的通知》(以下简称证监期宇[1996]11号《通知》)中关于“期货经纪机构应严格按照国家有关财务、资金管理的规定，建立完善的财务制度，加强对 ，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。从本文下发之日起，明阳期货不得接受新客户和新开仓交易指令，对现有客户的已持仓合约要在 ...
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广州证券监管办公室，南京、杭州、海口、乌鲁木齐证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货业从业人员资格管理办法》的有关规定 经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，对浙江金达期货经纪有限公司拟任董事长董明生等五人的任职资格无异议。我会将把依据本批复 ...
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办法作出具体部署，狠抓落实。要结合《条例》和管理办法的实施，组织辖区内期货经纪公司负责人和从业人员认真学习，准确领会《条例》和管理办法的各项规定，把 期货经纪公司制定明确统一、切实可行的实施方案，并督促检查落实情况。各派出机构、期货交易所对《条例》和管理办法实施中的有关重要情况和问题，要及时报告我会。 ...
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符合期货经纪公司的标准，请持本批复到国家工商局申请注册登记，经营范围为：国内期货经纪业务，期货投资、信息咨询服务业务，期货从业人员培训业务。在完成公司注册登记手续后，请持营业执照副本原件及复印件、法人授权委托书和领取人身份证原件及复印件到我会领取《期货经纪业务许可证》。 ...
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经济纠纷； （七）取得其他交易所会员资格； （八）因违法、违规受到司法机关、期货市场监管部门、行政执法部门或者其他交易所处罚； （九）会员改聘会计师事务所； （十） 的单位或个人。 第四十七条开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录 ...
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期货经纪公司的设立、变更、解散、歇业、年检申请进行初审，出具初审意见。 三、负责对辖区内期货经纪公司营业部设立、异地变更营业场所、撤销申请进行初审，出具初审意见。 四、负责对辖区内期货投资咨询机构设立、年检进行初审，出具初审意见。 五、负责对辖区内期货经纪公司、期货投资 ...
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