第二十七条证券公司申请开展网上委托业务，需具备以下条件：1、建立了规范的内部业务与信息系统管理制度；2、具有一定的公司级的技术风险控制能力；3 证监会提交下列材料：1、开展网上委托业务的申请书(需加盖公章)；2、《经营证券业务许可证》复印件；3、(公司级)分管技术的负责人的简历；4、网上委托系统专职 ...
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之间进行交易所需的数据交换和通讯协议。FTD经过兼容性扩展也可以适用于交易所内部、会员内部或者交易所之间的数据交换和通讯。第三章介绍了FTD的体系结构。 银证业务数据交换标准化工作，提高商业银行和证券公司之间业务往来中的数据处理和数据交换的效率，降低交易成本，切实控制技术风险，积极推动银证增值（中间） ...
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。第二十七条证券公司申请开展网上委托业务，需具备以下条件：1、建立了规范的内部业务与信息系统管理制度；2、具有一定的公司级的技术风险控制能力；3、 开展网上委托业务的分支机构名单，内容主要包括通信地址、负责人姓名、联系方式、在证券交易所的会员代码及开展网上委托业务的席位（分支席位）代码等；8、与客户 ...
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为计算依据；（二）会计基础工作规范，经营成果真实。内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产经营的合法性，以及营运的效率与 对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应当重新经中国证监会核准。第四十条 上市公司公开发行证券，应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一 ...
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、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人；（三）证券公司、基金管理公司、期货公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人 评估结果予以公示。第三十四条 上市公司、证券公司、基金管理公司、期货公司和证券期货服务机构等应当不断完善内部诚信监督、约束制度机制，提高诚信水平。中国 ...
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业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易 规则和自律规则对其进行纪律处分。第十三条 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行 ...
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予公布，自2008年9月1日起施行。二○○八年七月二十五日公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业银行信息披露特别规定第一条 为了规范公开发行证券 风险因素。第十七条商业银行董事会应在定期报告中对内部控制制度的完整性、合理性与有效性和内部控制制度的执行情况作出说明。监事会应就董事会所作的说明 ...
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内部制衡机制的有效性。(二)健全并有效执行公司内部控制制度。上市公司要建立健全内部控制制度，强化内部管理，提高风险防范能力。要通过自查和外部审计全面核实 推荐、持续督导的职责。加强对会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构证券执业行为的监管，督促其勤勉尽责，规范执业行为，提高执业质量。要加大对 ...
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板块评选和指数编制过程中提供支持。 2．由证券公司、基金管理公司、保险公司、评级机构和专门研究机构等组成上证公司治理特别评议单位，对申报上市 意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告？(□是；□否。) 19.公司是否在年度报告中定期对外公布公司内部控制自我评估报告书和审计意见？(□是；□否。) 20. ...
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财务报告；(八)申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表；(九)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告；(十)律师 保证金安全存管监控机构报告。第四十三条全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员 ...
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