确实遵守公司内部之职能区隔机制，以提供证券投资顾问服务及管理客户委托之资产，并提供最佳之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于 投资业务之相关人员，应注意遵守「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」、公会订定之相关规章及本公司所订定之业务章则办理。办理 ...
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发行人(以下简称“发行人”)订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果中的一项或者多项产生显著影响；(二)发行人的经营政策或者经营范围 第二十三条 实施欺诈客户行为，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。第二十四条 对违反本办法的单位和个人，中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会 ...
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在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。第二十二条期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金 管理和使用风险准备金，不得挪用。第三十三条期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。第三十四条期货交易的结算， ...
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评估等中介机构的合作，加大信贷投入。同时，建立一套适合高新技术企业的贷款管理办法，为高新技术企业提供理财、投资咨询等金融服务，保证其对贷款的合理使用 存贷款等传统业务，大力发展投融资顾问咨询、并购重组顾问咨询、资产管理、基金管理等投资银行业务。证券公司要突破现有自营、经纪和承销三大基础业务，努力拓展 ...
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公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本准则。关联法规：全国 的重大困难及将产生的主要困难。第一百四十二条对可能导致投资者理解公司资产负债状况、经营业绩和现金流动情况有障碍的，发行人应加以必要的说明 ...
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》')、《中华人民共和国证券法》(以下简称'《证券法》')等法律、法规及中国证券监督管理委员会(以下简称'中国证监会')的有关规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律 重大困难及将产生的主要困难。第一百四十二条发行人对可能对投资者理解公司资产负债状况、经营业绩和现金流动情况有障碍的，应加以必要的说明， ...
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确实遵守公司内部之职能区隔机制，以提供证券投资顾问服务及管理客户委托之资产，并提供最佳之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于 投资业务之相关人员，应注意遵守「证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法」、公会订定之相关规章及本公司所订定之业务章则办理。 办理 ...
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安全场所控管。 2.至少定期盘点与检视有价证券。 3.设定控制程序以确保客户资产安全，包含确认客户资产及分别管理客户资产等。 4.应详细纪录及正确结算每一 风险限额与风险汇总 4.6.1 市场风险限额 证券商应依据一定程序，设定并监控公司整体、各业务单位及各交易员之市场风险限额，并落实执行限额超限之 ...
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终止经营活动，妥善处理客户资产。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（2）条第二十二条期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度 管理和使用风险准备金，不得挪用。第三十五条期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。第三十六条期货交易应当采用公开的 ...
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A股、证券投资基金和债券等，但B股、协议平台单边挂牌债券、专项资产管理计划及一级托管债券除外。本所在每个交易日开市前通过本所网站及交易系统向市场公布可充抵 金额；（五）有关风险控制指标值，根据《证券公司风险控制指标管理办法》，包括但不限于以下指标值：1．会员对单一客户融资规模与净资本的比例前五名的客户 ...
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