业务内部管理规程第一章总则第一条为了加强人民币担保业务的管理，减少担保业务的风险，维护建设银行的正当权益和良好信誉，根据国家有关法律法规和《中国人民建设 评估的有关规定进行。 第二十条在对担保申请人的资格、条件、信用等方面进行审查和风险评估后，有关业务部门和调查部门应对《担保申请书》提出审查报告和评估 ...
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第一章总则第一条为了促进证券（以下简称“公司”）的规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，依据《中华人民共和国证券法》等法律法规，特制 空等。第二十一条投资银行业务控制主要内容包括：（一）建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度，根据各项投资银行业务和证券品种的不同特点制定各自 ...
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与服务的内部管理程序，至少应包括需求发起、立项、设计、开发、测试、风险评估、审批、投产、培训、销售、后评价和定期更新等各个阶段；应该 创新：(一) 资本充足率达标；(二) 公司治理结构良好；(三) 内控制度严密；(四) 风险监管核心指标符合监管部门的审慎要求；(五) 近三年来没有发生重大违法违规行为。 ...
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情况，确保担保业务全过程得到有效控制。第三章 担保评估与审批控制第十一条 单位应当对担保业务进行风险评估，确保担保业务符合国家法律法规和本单位的担保 章 总则第一条 为了加强单位对外投资的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民共和国会计法》 ...
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中国保监会报送下列报表、报告或者其他事项：(一)债券投资的相关报表；(二)风险指标的计算方法和使用情况说明；(三)与托管人、证券经营机构签订债券托管协议和 第六十条 中国保监会定期不定期对保险机构债券投资的风险控制制度、业务操作流程和信用风险评估系统等进行检查，也可聘请会计师事务所等中介机构对保险机构 ...
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报表中披露的有关持续经营能力的重大不确定性。 第四章计划审计工作与实施风险评估程序第十二条在了解被审计单位时，注册会计师应当考虑是否存在可能 或情况时，注册会计师应当实施下列进一步审计程序：(一)复核管理层依据持续经营能力评估结果提出的应对计划；(二)通过实施必要的审计程序，包括考虑管理层提出的应对 ...
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风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的；(三)泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录 或产品；(二)建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人；(三)建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人。第六十五条商业银行开展个人理财业务有 ...
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章保险人义务第十五条保险人应当按照保险行业规章制度和职业道德以及《深圳市医疗执业风险保险管理办法》的有关规定，为被保险人及其医务人员提供优质保险服务。第十 及其他各项医疗条件进行查验时，被保险人应积极协助并提供保险人需要的用以评估有关风险的详情和资料。保险人对发现的任何缺陷或危险，书面通知被保险人后， ...
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限额使用之监控、超限处理、及例外管理之程序 3.是否采用量化模型衡量市场风险， A.采用何种衡量方法 B.是否定期进行模型验证测试及检视各项假设与参数，以 法规遵循相关部门，负责规范证券商整体财务与营运活动之相关法规，并评估与管理公司之法律风险 2.证券商于承作业务前，是否有适当程序与交易对手确认彼此 ...
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持续积累数据和实践经验。市产业主管部门及其他部门应当开展人工智能发展的监测和评估，准确把握技术和产业发展趋势，开展人工智能对经济社会综合影响以及对策研究， 安全、商业秩序以及个人权益等方面可能产生的不利影响进行伦理安全规范审查和风险评估。开展人工智能研究和应用活动，不得从事下列行为：（一）提供危害国家 ...
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