公司非公开发行的优先股可以在全国中小企业股份转让系统转让，转让范围仅限合格投资者。交易或转让的具体办法由证券交易所或全国中小企业股份转让系统另行制定。第四十八条 相应的行政监管措施以及警告、三万元以下罚款等行政处罚。第六十二条 上市公司违反本办法第二十二条第二款规定的，中国证监会可以责令改正，并在三十 ...
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披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续十二个月的累计数额占净资产百分之五十以上的; (五)致使公司发行的股票、 他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，数额在一百万元以上的; (二)违反规定为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，造成直接经济损失 ...
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总额的比例是否较高；(6)关联方交易有无大额销售退回情况，如有，关注其对公司财务状况的影响；(7)是否存在关联方关系非关联化的情形，例如，与非正常 公司管理层签字的关于诚信状况的书面声明，至少包括以下内容：(1)最近二年内是否因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律 ...
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涉及的事项，进行分析并发表独立意见。发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露 、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任； （十二）违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的； （十三）中国证监会规定 ...
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规程》办理以外，可以根据工作需要，参照国家税务总局《关于印发＜涉外税务检查规程＞的通知》(国税发[1993]144号)(见附件二)，国家税务局《关于＜关联企业间业务往来税务管理实施办法＞的通知》(国税发[1992]237号)(见附件三)和国家税务局《关于贯彻＜关联企业间业务往来税务管理实施办法＞几个 ...
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的决策程序、独立董事发表意见情况及下一步规范关联交易行为的措施。（附投资关联交易管理制度）5、保险公司说明资产管理部门内设岗位和人员配置情况，资产 计划和股权投资计划）？各类产品投资运作、后台处理是否完全独立运作过程有无哪些违反产品契约或合同约定的情况？说明产品设计开发、投资运作及投资者关系管理等方面 ...
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第二十三条本实施细则所称的中介机构包括律师事务所、会计师事务所、评估事务所、咨询公司、产权交易机构等。第三节确定转让底价、制定转让方案第二十四条资产评估结果经 规定无故拖延办理或者不办理变更登记手续的；（四）其他违反规定造成国有资产损失的。第五章附则关联法规：国务院行政法规（1）条第五十五条经营性国有 ...
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面值应当用人民币标明。人民币特种股的股东权益与普通股股东权益相同。人民币特种股票的发行与交易，按照证券管理有关规定办理。第三十八条 股份为多人共有时，其共有人应 出资的财产的，适用本条例第二十八条的规定。第四十五条 公司违反法律、法规、公司章程或者以显失公平的方法发行新股，可能使股东受损害时，股东可以 ...
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等，确定是否按规定申报纳税；10、检查是否存在与关联公司业务往来，若有，是否按独立成交，原则进行交易 ，若不是，应按《中华人民共和国税收征收 的关联企业发生业务往来的企业；(3)跳跃性盈利的企业(是指隔年盈利或亏损，违反常规获取经营效益的企业)；(4)比同行业盈利水平低的企业(与本地区同行业利润水平 ...
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其他身份证明文件，确认申请人的身份。第十四条 在被保险人或者受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金时，如金额为人民币1 万元以上或者外币等值1000美元以上， 银行令(2006)第2 号发布)及相关规定执行。关联法规：国务院部委规章（1）条第三章 客户身份资料和交易记录保存第二十七条 金融机构应当保存的 ...
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