四川金路集团股份有限公司、西安开元控股集团股份有限公司等企业建立了良好的内部控制，较好地执行了《会计 法》和企业会计准则，会计核算、信息 办事处对海口农工贸(罗牛山)股份有限公司2008年度会计信息质量进行了检查。 检查发现该公司内部控制制度不够健全，财务管理不规范，会计基础工作较为薄弱，信息披露不实 ...
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第六章业务数据和信息报送 第七章交易信息披露与风险监控 第八章会员内部控制 第九章其他事项 附件一会员专区用户EKEY及权限申请表 附件二会员每日融资融 公司（以下简称“中国结算”）、中国证券业协会的规则，切实执行会员公司融资融券内部管理制度，认真履行与客户之间的融资融券合同，自觉接受证监会和本所、 ...
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评奖从业人员情况表；4、基金评奖理论、方法及数据说明；5、基金评奖业务内部控制制度及业务流程说明；6、中国证券业协会会员登记表；7、诚信承诺书附 总人数 其中：负责基金评奖的业务人员总数 具有基金从业资格的人数 控股股东、实际控制人、最终权益持有人的名称、注册地及其直接间接持股比例 公司股权结构图(附 ...
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监管手段，督促商业银行建立健全流动性风险管理体系，有效识别、计量、监测和控制流动性风险，维持充足的流动性水平以满足各种资金需求和应对不利的市场状况。 、程序和限额，对流动性风险进行管理，制定并监督执行有关流动性风险管理的内部控制制度。(四)充分了解并定期评估本行流动性风险水平及管理状况，向董事会定期 ...
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监管指标异常时的临时报告义务 3.公司治理 3.01 期货公司与控股股东或实际控制人在业务、人员、资产、财务、场所等方面严格分开、独立经营 3.02 监督、检查职责，切实履行报告义务，并按要求及时向监管部门提交工作报告 4.内部控制 4.01 公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管 ...
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，规范财务预算的编制程序和方法，强化执行监督，并按照加强财务监督和完善内部控制机制的要求，建立健全财务预算管理的组织架构，构建财务预算领导机构、 ，将财务预算执行情况与年度财务决算审计情况进行对比，以指标偏差率是否控制在±10%以内作为财务预算准确性的考核指标，由财务预算委员会(财务预算领导小组)提交 ...
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和董事会间的责任、授权和报告关系是否明确；考察管理层是否促使公司员工了解公司内部控制制度并在其中发挥作用等。 (二)与公司管理层交谈、查阅公司相关规章制度和 名册、公司重要会议记录及会议决议，询问公司管理层，判断公司控股股东及实际控制人。 第二十九条调查公司的独立性。 查阅公司组织结构文件，结合公司的 ...
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和职业道德水平。3 税务风险识别和评估3.1 企业应全面、系统、持续地收集内部和外部相关信息，结合实际情况，通过风险识别、风险分析、风险评价等步骤 ；? 技术投入和信息技术的运用；? 财务状况、经营成果及现金流情况；? 相关内部控制制度的设计和执行；? 经济形势、产业政策、市场竞争及行业惯例；? 法律 ...
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风险的,董事会应及时向本所报告并予以披露。上市公司应在上述公告中披露内部控制存在的缺陷、已经或可能导致的后果及采取的措施。第五章加强规范 条上市公司应当依法明确对外担保的审批权限,严格执行对外担保审议程序,严格管理上市公司控制公司的对外担保行为。上市公司应当在公司章程中规定,对外担保应当取得出席董事会 ...
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掌握证券公司经纪业务、自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务规则及风险控制的相关规定；掌握关于客户资产保护的相关规定；掌握证券公司客户交易结算资金 集合资产管理业务风险揭示的相关规定；掌握证券公司集合资产管理业务风险管理与内部控制的相关规定；熟悉证券公司集合资产管理业务的禁止行为规定；熟悉中国证监会 ...
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