内容应包括持有10%以上股份的股东及其一致行动人持有股份的情况、公司董事、监事、高级管理人员及其关联人持有股份的情况，以及社会公众持股的情况。 ）上市保荐书股份有限公司股票上市保荐书（上市保荐书至少应包括以下内容）深圳证券交易所：经中国证监会“证监许可[]号”文核准，股份有限公司万股社会公众股公开发行 ...
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监管规定(试行)》，自2009年9月1日起施行 中国证券监督管理委员 二〇〇九年八月十七日 期货公司分类监管规定(试行) 第一章 总则 第一条 为有效实施对期货 ，按照以下原则给予相应扣分： (一)被下达责令整改通知书，或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分； ...
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年度相关会计数据。 上市公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》关于定期 6.5"其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明"中进行相应披露。十三、上市公司应当按照附件4的格式，在本次半年报摘要6.5"其他重大事项及其影响和 ...
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规则》、《深圳证券交易所交易规则》以及其他业务规则、细则、指引（以下简称“业务规则”）的规定，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制 章纪律处分程序 3.1案件提交本所相关业务部门向纪律处分委员会工作小组提交上市公司、会员及其相关当事人涉嫌违反本所业务规则及被采取监管措施情况的案件报告 ...
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％以上；(五)基金所投资的上市公司出现重大事件；(六)重大关联事项；(七)基金管理人或基金托管人及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚；(八)重大诉讼、 在基金会计年度结束后九十日内公布年度报告，基金年度报告应经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计。基金管理人应当定期计算基金资产净值及每一基金 ...
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部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》（复印件）、中国证监会颁发的《经营证券业务许可证（副本）》（复印件）或中国人民银行颁发的《金融机构法人许可证（ 人员、督察员、基金经理人员从事基金业务、证券业务及其他相关业务的证明。３．有限责任公司发起人关于选举董事、董事长、监事、高级管理人员、督察员的决议，或 ...
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出具的验资证明，资本金入账原始凭证复印件，保险公司股权评估报告；（九）筹备组负责人，拟任董事、监事、高级管理人员简历及有关证明材料；（十）营业场所所有权 、监事、高级管理人员。依据《保险法》和金融监管协调机制的有关规定，中国保监会可对保险集团成员公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、 ...
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规定。第二十四条 上市公司及其董事、监事、高级管理人员等内幕信息知情人在回购股份方案对外披露前，不得泄露该信息，不得买卖本公司证券或建议他人买卖本公司 行为进行实时监察，防范内幕交易以及其他不公平交易行为的发生。第二十六条 上市公司或者相关当事人在回购股份过程中违反本指引规定的，本所将根据《深圳证券 ...
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规定。第二十四条上市公司及其董事、监事、高级管理人员等内幕信息知情人在回购股份方案对外披露前，不得泄露该信息，不得买卖本公司证券或建议他人买卖本公司 交易行为进行实时监察，防范内幕交易以及其他不公平交易行为的发生。第二十六条上市公司或者相关当事人在回购股份过程中违反本指引规定的，本所将根据《深圳证券 ...
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或更正，应另行出具专项法律意见书。报送证监会的法律意见书应当是经两名以上具有证券从业资格的律师及其所在的律师事务所签字、盖章的正式文本。十一、发行申报材料 被税务部门处罚的情形。八、董事、监事等高级管理人员说明发行人的董事、监事等高级管理人员的任职是否符合法律、法规以及《公司章程》的规定，并说明其任期 ...
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