维护企业年金各方当事人的合法权益，规范企业年金基金管理，根据劳动法、信托法、合同法、证券投资基金法等法律和国务院有关规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（ 本办法所称中介服务机构，是指为企业年金管理提供服务的投资顾问公司、信用评估公司、精算咨询公司、律师事务所、会计师事务所等专业机构。第四十二条 ...
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十七条上市公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关系顾问咨询、策划和处理投资者关系，包括媒体关系、发展战略、投资者关系管理培训、危机处理 。第五十三条上市公司应避免出资委托证券分析师发表表面上独立的分析报告。如果由上市公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告，应在刊登时在显著 ...
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人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、 第十九条协会建立执业人员诚信信息库，对信息进行分级管理，供机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息。第二十条协会每月10日前，通过其互联网站公告上月取得执业 ...
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和规范自身的经营行为。省里要举办一至二期主要面向上市公司董事长、总经理、证券公司主要负责人的《证券法》学习培训班。要通过开展《证券法》的学习教育活动 《证券法》专题讲座，邀请部分有影响的法律界人士、证券监管部门负责人、证券公司总经理、上市公司董事长、证券投资咨询机构专家作《证券法》专题讲座。 二、从3 ...
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全国人大法律（2）条国务院部委规章（1）条第二条申请公开发行债券的证券公司(以下简称“发行人”)，应按本准则的要求编制债券募集说明书及其摘要，作为向 ，发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行负责。”“投资者若对本募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他 ...
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证监会指定的网站，并将招股说明书全文文本及备查文件置备于发行人住所、拟上市证券交易所、主承销商和其他承销机构的住所，以备查阅。第十五条发行人可 之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。”“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业 ...
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对外贸易公司七、金融、保险业1．银行、财务公司、信托投资公司*2．保险公司*3．证券公司、证券投资基金管理公司4．金融租赁公司5．外汇经纪*6.保险 1．大中城市燃气、热力和供排水管网的建设、经营(中方控股)(二)信息、咨询服务业1．法律咨询2．市场调查(限于合资、合作)十、卫生、体育和社会福利业1． ...
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对外贸易公司 七、金融、保险业1．银行、财务公司、信托投资公司*2．保险公司*3．证券公司、证券投资基金管理公司4．金融租赁公司5．外汇经纪*6． 1．大中城市燃气、热力和供排水管网的建设、经营(中方控股) (二)信息、咨询服务业1．法律咨询十、卫生、体育和社会福利业1．医疗机构(限于合资、合作)2． ...
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寻呼、电话信息服务、计算机信息服务以及公众多媒体通信业务的单位，可以从事传播证券期货信息服务业务，开展此项业务时必须遵守《规定》的有关要求。无线电寻呼台 报告撰稿人必须署明真实姓名，并且是经中国证监会批准的具有从事证券期货投资咨询业务执业资格的咨询人员。三、从事跨省联网无线电寻呼、电话信息服务、计算机 ...
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地点和公司名称频繁变更，隐蔽性很强；二是涉案机构并未与证券交易系统联网，而是打着“投资咨询”和“代客理财”等招牌，以高额回报为诱饵，采用在内部 礼品、虚假融资、减免手续费、提供“免费午餐”等为诱饵吸纳客户资金，采用内部模拟证券期货交易等手法，非法侵占他人财产的，以涉嫌集资诈骗罪立案查处。 (四)非法 ...
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