（二）凡根据《公司法》、《股票条例》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称“公司”）应当按照本准则的规定编制年度报告。已发行 及备查文件备置于公司办公地点，将年度报告文本备置于证券交易所、有关证券经营机构营业网点，以供股东和投资者查阅。（九）本准则自公布之日起实施， ...
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核查结果办理司法冻结登记。第二十九条 投资者证券质押，应当按照本公司证券质押登记业务相关规定办理证券质押登记。证券质押合同在质押双方办理质押登记后生效 法人”、“境内自然人”、“境外法人”、“境外自然人”等。第六十一条 本公司根据证券发行人或持有人的申报，进行必要的形式审核后，加设、变更相应持有人类别 ...
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上市推荐人意见第十三节备查文件目录第三章附则第一章总则第一条为规范证券投资基金(以下简称“基金”)上市交易的信息披露行为，保护基金份额持有人合法权益，根据 遗漏。中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅×年 ...
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，切实控制技术风险，积极推动开放式基金的发展，制定本标准。本标准由中国证券监督管理委员会信息中心提出，全国金融标准化技术委员会归口管理，起草单位为专门为 公告的披露文件格式，从而使上市公司、监管机构、交易所、会计师事务所、投资者、研究机构、证券信息服务商等上市公司信息的加工者与使用者能够以更低的成本、 ...
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管理业务规模。第五节研究咨询业务内部控制第七十六条证券公司应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业、以及利益冲突等的风险。第七十 机构及时报告，并对离职原因作出说明。分支机构负责人及其他关键岗位人员离职，证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告，并对离职原因作出说明。 ...
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（二）凡根据《公司法》、《股票条例》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称“公司”）应当按照本准则的规定编制年度报告。已发行 及备查文件备置于公司办公地点，将年度报告文本备置于证券交易所、有关证券经营机构营业网点，以供股东和投资者查阅。（九）本准则自公布之日起实施， ...
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日前将修改意见反馈中国证监会机构监管部。同时，为广泛吸收对证券营业部审批及监管的意见，欢迎投资者和社会各界积极参与。联系电话：010－88061496，88061009传真 要求提交的其他材料。关联法规：全国人大法律（1）条第二十六条证券营业部丧失本办法第七条规定的条件或因违法违规经营形成的重大风险已 ...
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的上市流通股票的市值自愿申购新股。二、发行公司及其主承销商采用向二级市场投资者配售方式发行新股的，其基本原则是优先满足市值申购部分，在此前提下， 在招股意向书刊登后，根据市场情况或累计投标结果确定股票发行价格，并以此价格向二级市场投资者配售。四、证券投资基金（包括开放式基金）可以参与申购和配售。投资者 ...
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发行前，发行人的全体董事和主承销商配售负责人分别签署承诺书。发行人的全体董事保证战略投资者的选择不存在违法行为和黑箱操作；主承销商保证对配售对象的选择和整个 投资者或一般法人参加预约申购。已获配的法人投资者和证券投资基金不得同时参加上网申购。2000年8月21日附件1“回拨机制”的操作方案一．发行量在 ...
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。三、负责查处设立在本行政区域内的被监管机构及其从业人员、证券或者期货市场投资者的有关证券或者期货的违法、违规行为。四、负责查处本行政区域内违反 （以下称中国证监会）授权的各省、自治区、直辖市、计划单列市和部分省会城市的证券期货监管部门。 第三条 地方证管部门履行监管职责，应当遵守法律、法规和国务院 ...
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