自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），上海、深圳证券交易所，各基金管理公司，各基金托管人，有关证券经营机构：为进一步规范证券投资基金（以下简称基金）运作， 管理公司和基金托管部应将内部管理制度、业务规则及流程、基金的有关银行存款帐号、证券帐号、基金专用交易席位号等及时报中国证监会备案。管理公司应 ...
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证监会各派出机构、上海、深圳证券交易所、各证券公司、各具有从事证券业务资格的律师事务所、会计师事务所：为探讨证券公司的治理与监管，促进证券公司规范发展 证券公司子公司必须按照法律法规和证券交易所的规定，制定安全保密措施，妥善保存客户开户记录、交易记录等资料，防止资料与数据丢失、泄密。严禁篡改资料和数据 ...
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各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），上海、深圳证券交易所： 为了贯彻“法制、监管、自律、规范”八字方针，维护公开、公平、公正的原则，防范和化解 。在上述期限内，公司无正当理由不召开股东大会年会的，证券交易所应当依据有关规定，对该公司挂牌交易的股票予以停牌，要求公司董事会作出解释并公告。二 ...
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自律规则中规定基金销售费用的最低标准。 第六章 销售业务规范 第五十一条 办理基金销售业务或办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含 上海、深圳分别召集基金管理公司、商业银行、证券公司等基金销售机构、律师事务所、上海、深圳证券交易所、中登公司、证监局等单位 召开座谈会，广泛征求行业意见 ...
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日 15 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一招股说明书 证监发行字[2003]26号 2003年3月24日 16 关于证券交易所核准企业债券上市交易有关事项的通知 证监发行字[2004]150号 2004年9月15日 17 关于证券公司承销限额豁免有关问题的通知 证监机构字[2006] ...
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上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限公司：为提高我国证券市场效率，减少市场风险，现就缩短新股(含首次发行和增资发行)发行结束到上市所需时间 股份登记的申请资料。定向募集公司在原有股份登记手续办妥后，证券交易所方安排其通过交易系统发行新股。 四、新股发行公司按照《证券法》第45条向证券 ...
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各省，自治区，直辖市证券主管部门，上海证券交易所，深圳证券交易所，各证券经营机构：最近各地接连发生股票盗卖案件，为保护投资者的合法权益，明确证券经营机构的 以明确和经常性的方式提醒投资者注意，防止其身份证号码， 股东代码，交易密码和有关交易资料泄密，并应尽量动员其进行股票委托买卖的'指定交 易'，即以 ...
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中国证监会机构监管部日前组织上海、深圳证券交易所和部分证券公司对证券公司统计报表制度进行了讨论、研究，并形成了具体修改意见，现予公布，请提宝贵 将十二月月报经技术调整视为未经审计年报表。3、增加 '净资本计算表'、'客户交易结算资金安全情况统计表'和'营业费用表'。4、根据监管需要，整合或删除信息含量 ...
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证券登记结算有限责任公司的业务规则开立和使用证券账户，并对其开立的证券账户负管理责任。四、试点机构在经批准的投资额度内，可以投资于在证券交易所挂牌交易的股票、 加强对试点机构的风险管理。 七、每个试点机构可以分别在上海、深圳证券交易所委托不超过3家境内证券公司进行证券交易。八、本规定自公布之日起施行。...
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统计范围及未经审计。七、根据上海、深圳证券交易所上市规则中关于应当披露交易的规定，对于上市证券公司重大对外投资包括证券自营超过一定额度可能需要及时披露 管理，防止泄露内幕信息。3.建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生。4.建立健全信息管理应急机制，制定切实可行应急预案，明确相关部门 ...
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