监督管理，督促其按照法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)发布的规范性文件的规定规范运作，根据有关法律、法规制定本检查制度。第二条本检查 及其派出机构应当根据职权范围做出处理或者移送有关部门处理；触犯刑律的，移交司法机关追究刑事责任。 第十七条证券投资咨询机构及其人员的年检办法依有关 ...
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近三年未受到证券监管机构和司法机关的重大处罚；(二)所在国家具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签定证券监管合作谅解备忘录， 兑换货币出资。第九条外资参股基金管理公司的董事长、总经理、副总经理应当具备中国证监会规定的基金管理公司高级管理人员任职资格条件。第十条外资参股基金管理公司 ...
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公平的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖；(三)鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作；(四 境外实有资产总额不低于5亿美元；(三)有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范；(四)近三年内未受到境内外监管机构的重大处罚(包括其母公司)。 ...
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组织操纵和教唆未成年人特别是残疾未成年人流浪、乞讨，构成犯罪的，要依法追究刑事责任。人民法院还要及时受理并依法办理涉及流浪未成年人权益保护的案件。司法行政部门要加强《中华人民共和国未成年人保护法》、《中华人民共和国预防未成年人犯罪法》、《中华人民共和国残疾人保障法》和《城市生活无着的流浪乞讨人员救助 ...
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。附：证券投资咨询会员服务合同(范本)（略）会员制证券投资咨询业务有关事项问答中国证券业协会二○○五年十二月二十九日会员制证券投资咨询业务有关事项问答说明近年来，会员制证券 流程是怎样的？答：投资者者成为会员的一般流程为：（一）经由中国证券业协会网站了解所提供服务的证券投资咨询公司的报备情况；（二） ...
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两名有从事证券相关业务资格的注册会计师出具。注册会计师只有遵照财政部颁布的《中国注册会计师独立审计准则》的规定，对公司的财务会计记录及其他有关资料进行了 。财务报表的编制应符合《中华人民共和国企业会计准则》、《股份制试点企业会计制度》、《关于在证券交易所和交易系统已挂牌和申请挂牌的公司如何执行会计制度 ...
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有全权：一、签订契约；二、取得与处置动产和不动产；三、提起诉讼。第五十条 司法程序的豁免一、亚行对一切形式的法律程序均享受豁免，但由于亚行行使其借款权、债务 或进行业务的地点为唯一法律根据而征税。第五十七条 实 施各成员应根据其司法制度，迅速采取必要的行动，使本章各项条文在其境内生效，并将已采取的行动 ...
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《2012年财产保险监管工作要点》印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。 中国保险监督管理委员会二〇一二年二月二十三日 2012年财产保险监管工作要点2012年， 开展压力测试、现金流测试和情景模拟，摸清风险状况；研究平滑经营波动的制度和机制，妥善处置有关公司风险，促进行业平稳健康发展。（四）稳妥推进 ...
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和资金交收。证券公司只能将融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户或中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”） 认可的其他商业银行存款账户预留为信用交易资金 应当按照规定向本公司报备变更后的信用证券账户注册资料。第十七条司法机关依法对投资者信用证券账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施的，证券 ...
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其绩效考核范围。第二十一条证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券 及时报告有关监管机构或者行政管理部门；涉嫌刑事犯罪的，证券公司应当及时向有关司法机关举报。第二十二条证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业 ...
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