责任公司闽发证券有限责任公司辽宁证券有限责任公司广发证券股份有限公司兴业证券股份有限公司中国银河证券有限责任公司海通证券股份有限公司光大证券有限责任公司招商证券股份有限公司湘 一式三份。甲、乙双方各执一份，在中国证券业协会备案一份。三份具有同等法律效力。甲方：深圳证券信息有限公司乙方：法定代表人：法定 ...
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（集团）公司经济处罚暂行规定第一条为了维护国家财政、金融法规及政策的严肃性，保障中国人民保险（集团）公司（以下简称中保集团）各项规章制度的贯彻执行，促进廉政建设， 给予同等处罚。第十八条本规定未尽事宜应按国家有关法律、法规执行。第十九条本规定由中国人民保险（集团）公司稽核部负责解释。第二十条本规定自 ...
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一)审议并决定经理层拟定的期货交易保证金管理制度，确保期货经纪公司的保证金管理符合中国证监会有关保证金封闭管理的各项要求；(二)审议并决定是否实施有关业务创新活动的 公司采纳，独立董事应将有关独立意见的具体情况报公司所在地中国证监会派出机构备案。关联法规：全国人大法律（1）条第三十二条独立董事的报酬和 ...
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公司债券募集说明书（以下简称“募集说明书”）及其摘要，作为向中国证监会申请发行可转换公司债券的必备法律文件，并按规定披露。”二、第六条“以避免重复 工作的负责人、会计机构负责人保证募集说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人 ...
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证监会指定的互联网网站。”七、第十条第二款“发行人应将增发招股意向书刊登在中国证监会指定的至少一种报刊及互联网网站上，”修改为：“发行人应将增发招股 构成招股说明书不可撤销的组成部分，与招股说明书具有同等法律效力”。发行人应将增发招股意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊。已编制和在指定报刊刊登 ...
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信息披露内容与格式准则第2号年度报告的内容与格式》（2003年修订）中国证监会二○○三年十二月二十二日附件：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 《中华人民共和国证券法》（以下简称'《证券法》'）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）的有关规定，制订本准则。关联法规：全国 ...
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，审计结果应报送银行业监督机构。第三十六条省联社按照法律、法规和规章的规定及时向中国银行业监督管理委员会报送省联社及社员社汇总会计报表、统计报表 人民共和国商业银行法》和《金融违法行为处罚办法》等有关规定处罚。省联社对中国银行业监督管理委员会的行政处罚决定不服的，可以依法提请行政复议或者向人民法院提起 ...
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城或省、自治区、直辖市、计划单列市内异地迁址，由证券公司向该证券营业部所在地中国证监会派出机构提出申请。证券营业部跨省、自治区、直辖市、计划单列市迁址，由 、证券服务部、技术服务站点负责人及主要业务人员的材料（附软盘）报中国证监会备案；对不符合法律、法规和本办法规定条件的，不予批准，并书面通知申请人。 ...
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十五条投资银行类机构在办理注册登记之后，应凭工商行政管理部门核发的营业执照向中国人民银行领取《金融机构法人许可证》，并向国家外汇管理局领取《经营外汇业务许可证》 机构因解散，依法被撤销或者宣告破产而终止的，其清算的具体事宜，参照中国有关法律、法规的规定办理。第二十九条投资银行类机构清算终结，应当在法定 ...
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建议，并以内部控制评价报告的形式作出报告。内部控制评价报告随招股说明书一并呈报中国证监会。所聘请的会计师事务所指出以上三性存在严重缺陷的，商业银行应予披露，并 变化、市场竞争（包括外资证券公司被允许进入中国证券市场）等对我国证券公司的影响。（十）分析因国家法律、法规、政策的可能变化而产生的政策性风险， ...
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