应当特别关注下列问题，并根据这些问题存在与否及是否影响公司发行新股独立作出判断：(一)关于上市公司与具有实际控制权的法人或其他组织及其关联企业(以下简称“控制 与控制人(包括具有实际控制权的个人)明确界定资产的权属关系；控制人注入上市公司的资产和业务独立完整，全部足额到位，并完成了相关的产权变更手续； ...
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法规，制定本办法。第二条 本办法适用于股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券。关联法规：国务院部委规章（2）条第三 中介机构对中国证监会的意见进行答复；(二)按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查；(三)指定保荐代表人与中国证监会进行专业沟通 ...
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深圳证券交易所：为了认真贯彻国务院办公厅国办发〔１９９６〕３７号文，切实做好１９９６年度新股发行工作，现将有关问题通知如下：一、关于选择企业标准的问题为了扩大上市 证券业从业资格的，应聘请有资格的评估机构重新进行资产评估。２、公司在申请公开发行股票时所聘请的审计机构与设立时所聘的资产评估机构为同一家具 ...
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法规，制定本办法。第二条本办法适用于股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券。第三条证券经营机构履行保荐职责，应当具有 简称'中国证监会'）的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行相关义务。保荐机构履行保荐职责应当指定保荐代表人具体负责 ...
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发行公司申请，具体时间由证券交易所确定。新股发行公司未在证券交易所安排的时间内上市的，主承销商应向投资者公开说明发行公司董事会陈述的理由及预计的上市时间安排 公司在原有股份登记手续办妥后，证券交易所方安排其通过交易系统发行新股。 四、新股发行公司按照《证券法》第45条向证券交易所提交的营业执照和按照《 ...
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导致其违反国家有关法律法规的；（三）本所认可的其他情况。３．１０发行人应当公开披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告、中期报告，中期报告包括半 涉及调整转股价格信息的股份变动公告时，本所对其可转换公司债券停牌一天。４．６发行人因发行新股、配股、分红派息、分立及其他原因需要调整转股价格的 ...
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的内容概要。发表不同意或弃权意见的董事意见及原因须单独说明。(二)上市公司董事会就发行新股作出决议后，有关投资项目可行性的必要资料最迟应于股东大会召开前五个 。十、违反本通知规定的，中国证监会将根据有关规定予以处罚。十一、金融类公司公开募集资金的管理办法另行制定。十二、本通知自发布之日起施行。 中国 ...
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内容概要。发表不同意或弃权意见的董事意见及原因须单独说明。（二）上市公司董事会就发行新股作出决议后，有关投资项目可行性的必要资料最迟应于股东大会召开前五个工作日 建议。十、违反本通知规定的，中国证监会将根据有关规定予以处罚。十一、金融类公司公开募集资金的管理办法另行制定。十二、本通知自发布之日起施行。...
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（收购人）是否在收到裁定之日起3日内履行披露义务 5.4.2 上市公司此前是否就股份公开拍卖或仲裁的情况予以披露 5.5 采取继承、赠与等其他方式， .4.1 是否为实际控制人之下不同主体间的转让 9.4.2 申请人认购上市公司发行新股的特别要求 9.4.2.1 申请人是否已承诺3年不转让其拥有权益的 ...
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范围、主营业务以及最近的股权结构。 2、对上市公司本次新股发行的调查重点(一)上市公司的独立性调查，包括上市公司与具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联 3、股东大会是否合法规范。 4、上市公司最近1年是否存在因违反证券法规受到处罚、或中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责的情况(如有，应注明时间 ...
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