纯益与去年同期相较，显著衰退者。 (二)对按权益法评价以投资为专业之被投资公司认列重大之投资损失者。 (三)与关系人之进、销货交易、应收关系人款项或预付 公司资金贷与他人之规定。 四、钜额资产买卖有无异常情事。 五、有无非因公司业务交易行为之必要者而为他人背书保证者。 六、前次查核所列异常事项之追踪。 ...
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方法无任何证据时，于广告中表示较其它业者为优。 四、于广告中仅揭示对公司本身有利之事项，或有其它过度宣传之内容。 五、未取得核准办理全权委托投资业务 之有关业务之行为涉及民事责任者，推定为该事业授权范围内之行为。 第19条 证券投资顾问事业之负责人与业务人员，有下列情事之一，由本会予以奖励或表扬： 一 ...
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工作。清理整顿金融“三乱”工作，要按照国务院发布的《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》(国务院令第247号)依法进行。对本地区、本部门存在的金融“三乱” 会、资金服务部、股金服务部、结算中心、投资公司等机构的业务活动限期进行清理和整顿。对上述机构超越国家政策范围，从事或变相从事非法吸收公众存款、 ...
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之一的，须报经银监会或其派出机构批准。（一）变更公司名称；（二）变更组织形式；（三）调整业务范围；（四）变更注册资本；（五）变更股权或调整股权结构 （一）融资租赁业务；（二）转让和受让融资租赁资产；（三）固定收益类证券投资业务；（四）接受承租人的租赁保证金；（五）吸收非银行股东3个月（含）以上定期存款 ...
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投资管理机构采取股份有限公司形式的，注册资本不得低于一千万元人民币；采取有限责任公司形式的，注册资本不得低于一百万元人民币。 第二节 设立程序第十八条 境内投资人 并办理相应的变更登记手续。第二十一条 创业投资管理机构的投资人应当在设立登记前缴足其申报的全部出资。第四章 业务范围与经营规则第一节 创业 ...
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投资和相关经验的专业人员。 3.保险资金直接投资股权的范围，增加能源企业、资源企业和与保险业务相关的现代农业企业、新型商贸流通企业的股权，且该 公司股东借款等方式融资，融资规模不超过项目投资总额的40%。5.保险公司根据业务发展需求，可以自主调整权属证明清晰的不动产项目属性，自用性不动产转换为投资性 ...
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托管及结算代理银行的托管协议。三、试点机构专用存款账户的收入范围是：试点机构从境外汇入的投资本金、出售证券所得、现金股利、利息收入及中国人民银行规定的 投资比例和信息报送等进行监督管理。十、托管及结算代理银行在办理试点机构投资结算业务时，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和中国人民银行的有关规定，切实 ...
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托管及结算代理银行的托管协议。三、试点机构专用存款账户的收入范围是：试点机构从境外汇入的投资本金、出售证券所得、现金股利、利息收入及中国人民银行规定的 投资比例和信息报送等进行监督管理。十、托管及结算代理银行在办理试点机构投资结算业务时，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和中国人民银行的有关规定，切实 ...
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业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的 、留存。（三）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门 ...
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情事者，证券交易所或期货交易所得注销其登记。三、明定大陆地区投资人投资证券及从事期货交易之范围、额度、结汇、资料登录、申报及资金运用之限制等相关规范： 、对于大陆地区投资人来台投资之相关管理机制如下：（一）不得实质控制或影响公司经营管理，即不得当选为董事或监察人且不得控制或影响公司业务经营或人事任免。 ...
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