或者主要行政负责人应当具有中国国籍（且在中国境内定居），理事会、董事会或者联合管理委员会的中方组成人员不得少于1/2）。（外国教育机构、其他组织或者个人 接收设施安装服务。（对境外卫星频道落地实行审批制度。）34禁止投资广播电视节目制作经营（含引进业务）公司。（引进境外影视剧和以卫星传送方式引进其他 ...
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风险管理制度缺失，内控流程存在重大缺陷。（二）内控及风险管理制度未执行或执行不力，对经营投资重大风险未能及时分析、识别、评估、预警、应对和报告。（三） 内控制度执行，发生资金挪用、侵占、盗取、欺诈等。第十二条 转让产权、上市公司股权、资产等方面的责任追究情形：（一）未按规定履行决策和审批程序或超越授权 ...
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市场沟通，有效引导市场预期。二、资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对受托的 管理业务。八、金融机构运用受托资金进行投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。金融机构应当履行以下管理人职责 ...
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服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解。第四十二条投资者通过证券投资基金投资存托凭证的，基金管理人应当制定严格的投资决策流程和风险管理制度，做好 监事、监事会的规定；（八）境内实体运营企业，是指由注册地在境外、主要经营活动在境内的红筹企业通过协议方式实际控制的境内企业；（九）内幕信息，是 ...
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市场沟通，有效引导市场预期。二、资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对受托的 管理业务。八、金融机构运用受托资金进行投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。金融机构应当履行以下管理人职责 ...
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风险管理制度缺失，内控流程存在重大缺陷。（二）内控及风险管理制度未执行或执行不力，对经营投资重大风险未能及时分析、识别、评估、预警、应对和报告。（三） 内控制度执行，发生资金挪用、侵占、盗取、欺诈等。第十二条 转让产权、上市公司股权、资产等方面的责任追究情形：（一）未按规定履行决策和审批程序或超越授权 ...
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管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易 管理业务资产运营中的资金往来；（三）监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理 ...
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公司投资债券，应当符合下列条件：（一）具有完善的公司治理、决策流程和内控机制，健全的债券投资管理制度、风险控制制度和信用评级体系；（二）已经建立资产托管、 （二）风险指标的计算方法及说明；（三）与托管银行签订的托管协议、与证券经营机构签订的经纪业务协议副本；（四）中国保监会要求的其他报告事项。专业投资 ...
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公司投资债券，应当符合下列条件：（一）具有完善的公司治理、决策流程和内控机制，健全的债券投资管理制度、风险控制制度和信用评级体系；（二）已经建立资产托管、 （二）风险指标的计算方法及说明；（三）与托管银行签订的托管协议、与证券经营机构签订的经纪业务协议副本；（四）中国保监会要求的其他报告事项。专业投资 ...
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公司投资债券，应当符合下列条件：（一）具有完善的公司治理、决策流程和内控机制，健全的债券投资管理制度、风险控制制度和信用评级体系；（二）已经建立资产托管、 （二）风险指标的计算方法及说明；（三）与托管银行签订的托管协议、与证券经营机构签订的经纪业务协议副本；（四）中国保监会要求的其他报告事项。专业投资 ...
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