承受能力进行调查和评价。第十九条在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务。第二十条基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括以下三个类型：（一）保守型；（二）稳健型；（三） ...
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、乱批设金融机构、乱办金融业务。各级政法机关对金融“三乱”行为要严厉查处，坚决予以取缔；对违法金融活动的责任人要追究其法律责任。同时，要把“反洗钱”、“反假人民币”、“反外汇黑市”、“反票据诈骗”等纳入从严、从快打击范围。各级政府要高度重视地下“买码”等非法博彩活动的社会危害性，由政府牵头，政法部门 ...
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时可能产生的潜在或实际的利益冲突，确保对所有交易对手的公正性。第八条经纪商在提供经纪服务前、交易商在与交易对手交易前，应了解交易对手，以防止交易被用于洗钱等非法目的。第九条经纪商和交易商在开始交易前，应了解所有交易过程所需信息，以尽量避免发生交易误传与差错。所需信息至少包括：所服务客户身份、交易具体 ...
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及法律、法规和国家有关文件规定的其他有效证件。第三条中国境内通过小额支付系统办理通存通兑业务的银行和客户，应当遵守本办法及有关现金管理、反洗钱等法规制度的规定。第四条客户可使用个人银行结算账户活期存折、个人银行结算账户借记卡和个人活期储蓄账户存折(以下简称个人存款账户存折(卡))办理通存通兑业务。 ...
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重要配套工作，规范账户管理不仅是全面实现第三方存管的前提，也是提高证券公司投资者管理和服务水平的基础，对于提高证券市场透明度，增强监管工作有效性和落实《反洗钱法》要求具有重要意义。按照“统一安排、分散实施，平稳推进”的原则，现将账户规范工作有关事项通知如下：一、对休眠账户另库存放，激活规范后恢复使用 ...
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监督管理制度；（二）是由所在国家或地区金融监管当局批准设立的金融机构，或者是金融性行业协会会员；（三）经营状况良好，无重大违法违规记录；（四）具有有效的反洗钱措施；（五）银监会规定的其他审慎性条件。第七十条 境外非银行金融机构设立驻华代表处，应由其母公司向拟设地银监局提交申请，由银监局受理并初步审查 ...
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规定的银行，查实后要予以通报，并按照有关规定予以处罚。各银行应采取有效措施落实本通知提出的各项要求，同时加强对支付结算业务的风险管理，严格按照反洗钱的有关制度报告大额和可疑交易；加强对自动柜员机等自助设备的日常检查和维护；细化业务处理流程，加强内部控制，防范支付风险。 七、做好宣传工作，培育良好的 ...
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违规行为，严重损害保险机构经营的；（六）保险机构高级管理人员、关键岗位工作人员，违反管理程序运用保险资金的；（七）保险机构高级管理人员或者有关人员，涉嫌洗钱、贪污、受贿、利用保险资金谋取非法利益的；（八）保险机构因信息管理失误或者其他信息安全事件，导致投资交易系统故障、业务数据丢失的；（九）其它可能 ...
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之间、地区之间有关治理商业贿赂的信息交换机制，实现信息资源共享。完善会计制度，坚决纠正做假帐行为。健全金融管理制度，加强票据管理，减少现金交易，加大反洗钱工作力度。(2)强化内部管理，建立企业自律机制。企业要加强对经营管理和财务等重点人员的管理，加强对生产经营、采购销售等重点环节的监督检查，发现问题 ...
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结果应当作为历史记录保存。第五章 基金投资人风险承受能力调查和评价第十八条基金销售机构应当完善基金投资人身份认证程序，核实基金投资人身份的合法合规，履行反洗钱法律义务。关联法规：全国人大法律（1）条第十九条基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，制定科学完整的调查方法，规定清晰合理的作业流程，对基金 ...
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