金融机构运用受托资金进行投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。金融机构应当履行以下管理人职责：（一）依法募集 资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期。（二）资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场， ...
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的风险。第十四条 客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融 风险，保护客户合法权益。证券公司应当将前款所述管理制度报中国证券业协会备案，同时抄送住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。第三十七条 证券公司 ...
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）定期检测；（六）评估及调整资产配置等。第二十条 保险公司应当根据资产负债管理要求，采用现金流、期限、成本率、有效久期、凸性等指标，量化评估各类普通账户 会规定的其他内容。第三十七条 保险公司应当及时向中国保监会报送资产配置管理制度、上年度资产配置执行情况，并妥善保存相关材料原件。第三十八条 保险公司 ...
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抵（质）押比率、风险程度等。第十九条 贷款风险评价应以分析借款人现金收入为基础，采取定量和定性分析方法，全面、动态地进行贷款审查和风险评估。 应建立和完善借款人信用记录和评价体系。第二十条贷款人应根据审慎性原则，完善授权管理制度，规范审批操作流程，明确贷款审批权限，实行审贷分离和授权审批，确保贷款 ...
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户账。业主大会住宅专项维修资金专户应当使用信汇凭证或电汇凭证结算，不得支取现金，不得使用其他票据或者结算凭证。用于支付维修及更新、改造工程费用的住宅专项 管理单位，由业主大会决定。业主大会应当建立住宅专项维修资金管理制度。第十七条业主大会开立的住宅专项维修资金账户，应当接受所在区、县房屋行政主管部门的 ...
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事项和文件，应当向中国证监会报告： (一)业务实施细则； (二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序； (三)办理新的证券品种的登记结算业务 完成与对手方结算参与人的资金交收： (一)违约结算参与人的担保物中的现金部分； (二)证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分； (三)证券结算互 ...
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的下列事项和文件，应当向中国证监会报告：(一)业务实施细则;(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序;(三)办理新的证券品种的登记结算业务， 完成与对手方结算参与人的资金交收：(一)违约结算参与人的担保物中的现金部分;(二)证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分;(三)证券结算互保金 ...
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户账。业主大会住宅专项维修资金专户应当使用信汇凭证或电汇凭证结算，不得支取现金，不得使用其他票据或者结算凭证。用于支付维修及更新、改造工程费用的住宅 管理单位，由业主大会决定。业主大会应当建立住宅专项维修资金管理制度。 第十七条 业主大会开立的住宅专项维修资金账户，应当接受所在区、县房屋行政主管部门的 ...
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证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。第四条证券公司进行现金管理，将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、 ，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。第六条受同一 ...
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管理，根据中国人民银行办公厅《关于严格执行人民币银行结算账户管理制度有关事项的通知》 （银发[2006]230号）要求，结合上海市实际情况，现将有关事项通知如下： 。一般存款账户和不符合取现规定的专用存款账户一律不得办理现金支取业务，未经我分行核准的核准类银行结算账户一律不得办理支付结算业务。二、建立 ...
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