外，其余资金用于偿还银行贷款，该公司实际用于配股项目的资金仅占配股资金总额的0．4％。“郑百文公司”的配股资金实际使用情况与配股说明书及1998年报 批准，于1996年11月，先后通过国泰证券公司郑州营业部、广发证券公司、广发证券咨询公司，将36，446万元资金投入证券市场，共获投资收益4，504万元 ...
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证券委牵头，有关部门参加的期货监管联席办公会议制度。重要问题我们都召开联席办公会议与有关部门研究协商。国办６９号文件要求各地方政府要密切配合证监会加强对期货市场的 合资，政策上是严格控制的。改革开放这么多年，合资银行只有两三家，保险公司只有一家进行试点，证券公司一家也没有搞合资，而期货行业在不到两年的 ...
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重申证券回购业务有关规定并就进一步规范如下：一、证券回购业务是指债券持有人在卖出一笔债券的同时，与买方签订协议，约定一定期限和价格，买回同一 许可证》或《金融机构营业许可证》。十、证券公司及证券兼营机构必须每月向当地人民银行如实上报“资产负债表”、“损益表”、“证券回购（返售）业务明细表”，由中国人民 ...
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及时提出异议，并报告中国证监会和本所；（六）为上市公司重大决策提供咨询和建议；（七）处理上市公司与证券管理部门、本所以及投资人之间的有关事宜；（八）本 、借贷、受托经营、赠与、承包、租赁等）的订立、变更和终止；（二）大额银行退票；（三）重大经营性或非经营性亏损；（四）资产遭受重大损失；（五）可能依法 ...
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深圳证券交易所,各具有主承销商资格或上市推荐资格的证券公司,申请发行可转换公司债券的上市公司：为规范发行可转换公司债券的上市公司的信息披露行为，保护投资者合法权益，现 资金的验资报告，以及募集资金入帐情况，包括入帐时间、入帐金额、入帐帐号与开户银行等。第六节发行条款第二十三条发行人应披露可转换公司债券 ...
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会计部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；（２）公司独立在银行开户，不存在与控制人共用银行帐户的情况，未将资金存入控制人的财务公司或结算 。（十五）关于主承销商的信誉，应当关注担任主承销商并负责推荐上市公司新股发行申请的证券公司，在最近一年内是否因在发行承销工作中未履行勤勉尽责义务而受到中国 ...
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规定的发行募集文件，在由证监会指定的全国性报刊上刊登的同时，还须备置于证券交易所、发行公司及承销团证券公司的各营业网点，以便于投资者随时查阅。发行公司及 公司及其它法人，其用于认购配售股票的资金来源必须符合国家有关规定，不得使用银行信贷资金或募股资金认购配售的股票，在参加配售时必须使用以该法人名义开设 ...
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不存在重大法律和政策障碍；负责填制《证券发行申请材料核对表》，确保发行申请材料具有较高的质量；负责代表发行人和公司与中国证监会发行监管部进行工作联系，组织 ，并保持成员的相对稳定。（１）公司内核小组由８－１５名专业人士组成；（２）公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人是内核小组的当然成员； ...
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经营、委托理财、赠与、承包、租赁等）的订立、变更和终止；（二）大额银行退票；（三）重大经营性或非经营性亏损；（四）遭受重大损失；（五）重大投资 及公司认定的其他人员。财务顾问：指有证券从业资格的会计师事务所、证券咨询机构、综合类证券公司。第一大股东：指合计持有上市公司股份数量处于第一位或者对上市公司有 ...
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委托理财、赠与、承包、租赁等）的订立、变更、解除和终止；（二）大额银行退票；（三）重大经营性或非经营性亏损；（四）遭受重大损失；（五）重大投资 及公司认定的其他人员。财务顾问：指有证券从业资格的会计师事务所、证券咨询机构、综合类证券公司。上市公司控股子公司：指上市公司为其第一大股东，或者按照股权比例、 ...
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