，且应予以书面化 3.风险管理制度是否考量所属关系企业，并订定企业集团之风险管理政策 二、风险管理制度之揭示 1.风险管理规范与流程应书面化 2.管理 确切实行 4.是否设有独立之资金调度单位，并提供风险管理执行单位所需之资讯 四、作业风险 1.是否建立内部控制制度，由稽核部按照所规范之作业程序及控制 ...
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到期日的实际剩余天数计算。六、商业银行、理财公司应当按照《企业会计准则》和《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》关于金融资产估值核算的相关规定，确认 地识别、计量、监测和控制相关业务的各类风险，确保现金管理类产品管理规模与自身的人员储备、投研和客户服务能力、风险管理和内部控制水平相匹配。商业银行 ...
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泄漏风险，规范工艺操作行为（九）全面开展泄漏危险源辨识与风险评估。企业要依据有关标准、规范，组织工程技术和管理人员或委托具有相应资质的设计、评价等中介机构对 系统进行内部审计。（二十二）加强对泄漏管理的检查考核。企业要加强对泄漏管理过程、结果的检查考核，确保泄漏管理实现持续改进。企业要按泄漏控制目标的 ...
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。经工商部门注册登记或各地编办、民政等部门批准设立的实际从事信用担保业务的企业、事业单位或社团组织及其分支机构，包括我省信用担保机构在省外设立的分支机构和 厅备案；是否有虚假注资和抽逃资金行为；公司治理结构、组织机构、内部控制和风险管理制度是否健全，是否完善符合审慎经营原则的担保评估制度、决策程 序、 ...
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会计监督的总体方向。随后，财政部制发了《关于执行会计准则的上市公司和非上市企业做好2009年年报工作的通知》（财会[2009]16号，以下简称《通知》）， ]7号）的要求，加强企业内部控制制度建设，主动对本公司内部控制的有效性开展自我评价与披露，全面提升企业经营管理水平和风险防范能力。各非上市公司、 ...
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材料进行备案，材料应当包括下列文件：（一）基金评价机构基本情况；（二）企业法人营业执照复印件；（三）从事基金评价业务人员和业务主要负责人的名单、简历、身份 九条基金评价机构的内部控制应当促进基金评价业务的有效开展和规范运作：（一）具有可靠的基金信息采集制度，并对信息数据库进行严格的管理，保证信息数据的 ...
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应根据本指引制定本行的银行账户信用风险暴露分类政策，明确开展风险暴露划分与调整的程序和内部控制要求，完善相应的报告制度和信息系统管理。第八条 商业银行应结合 。（二）债务人通常是为建设、经营该项目或为该项目融资而专门组建的企业法人。 （三）还款资金来源主要依赖该项目产生的销售收入、补贴收入或其他收入， ...
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包括但不限于：——股票投资经理与基金投资经理；——投资经理与交易人员；——投资管理人员与风险控制、绩效评估人员；——清算人员与核算人员。2.4投资场所拥有 ：——研究分析系统，至少包括资产配置模型、行业配置模型、个股估值模型、内部研究报告系统等。——信息资讯系统，至少购买2种研究资讯系统，力争获得10 ...
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主动抗辩，努力维护自身合法权益。六、加强劳动用工管理，防范劳动纠纷风险受国际金融危机影响，一些劳动密集型企业不得不采取歇工、减员和减薪等临时性劳动用工 相关法律的实施，在企业内部深入开展法律执行情况检查活动，组织开展劳动用工措施的合法性评估，进一步清理不规范用工行为，理顺劳动关系，有效控制薪酬、加班、 ...
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应根据本指引制定本行的银行账户信用风险暴露分类政策，明确开展风险暴露划分与调整的程序和内部控制要求，完善相应的报告制度和信息系统管理。第八条商业银行应结合 融资。（二）债务人通常是为建设、经营该项目或为该项目融资而专门组建的企业法人。（三）还款资金来源主要依赖该项目产生的销售收入、补贴收入或其他收入， ...
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