行政处罚或刑事处罚的,给予行业内通报批评、社会公开谴责或取消相关注册会计师的会员资格。第二十条事务所、注册会计师拒绝或阻挠注册会计师协会的质量检查和调查，给予 《惩戒办法》将与中注协制定的上市公司年报审计业务报备制度、会员诚信档案管理制度和会计师事务所执业质量检查制度构成一套完整的行业监管制度体系。在 ...
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一条第（一）款第1、3、4、5、8项义务。第十四条会员管理办法由本会常设办事机构制定，本会常务理事会通过。第四章全国会员代表大会第十 十一条专门委员会是理事会履行职责的专门工作机构，专业委员会是理事会负责处理行业发展中专业管理及专业技术问题的专业工作机构。专门委员会和专业委员会对理事会负责。第三十二条 ...
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内部成员资金入市交易均由财务公司集中办理，集团公司不得重复申请银行间即期外汇市场会员资格。（三）对于需集中办理集团内部成员资金入市交易的非银行金融机构集团， 和商业单据留存5年备查。（四）实行集团内部外汇资金集中管理的非金融企业会员和非银行金融机构会员在统一办理集团内部结售汇业务时，对内部成员所适用的 ...
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、法规及《中国资产评估协会章程》的规定，我会起草了《中国资产评估协会会员诚信档案管理办法》（征求意见稿），现印发给你们，请认真组织讨论，提出修改 资产评估行业诚信建设，提高行业的社会公信力，根据国家有关法律、法规、资产评估行业管理制度以及《中国资产评估协会章程》的规定，制定本办法。第二条中国资产评估 ...
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商品期货交易活动，必须遵守国家有关法律、行政法规，增强风险观念，建立健全财务管理制度和会计核算办法，接受主管财政机关的财务监管和政府期货监管部门的业务监管。 会员资格，则不予退还。第十条期货交易所对每个会员交纳的保证金，必须分别开设帐户核算，列作流动负债管理，在银行单独开户存储，对银行计付的结算准备金 ...
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日，我所将依据《深圳、上海证券交易所规则》、《深圳证券交易所会员管理暂行办法》等规定对会员及其证券营业部通信系统备份工作进行检查，并将检查结果进行公告。通信系统安全是证券市场规范发展的重要基础，希望各会员单位及其证券营业部高度重视通信系统备份工作，认真落实通知要求，全面提高证券通信系统安全 ...
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。 第二十二条 特别会议在以下情况召开： 1.因政府或体育委员会作出决定； 2.因会员大会主席团提议，或因理事会或技术委员会甚或审计要求； 3.应过半数完全享有其权利 位人也可宣告会议开始。 1.召开会议的通告应最少于十日前以挂号邮寄予会员管理机关，并于十日前在本地一葡文及一中文报章上公布。 第二十四 ...
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证券商管理规则第五条及证券商同业公会业务管理规则第五条之规定订定之。 第2条 (目的)订定本办法之目的，在于规范公会会员遵守诚实信用之原则，对于业务需要 之新闻稿。 八、其它任何形式之广告宣传。 第4条 (广告行为之基准)本公会会员制作广告，应依社会一般道德及诚实信用原则，并基于保护投资者之精神及维持 ...
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修正发布名称及全文11条(原名称：台北市期货商业同业公会会员查察作业办法) 中华民国九十小年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字第09301030622号函准予备查 第 ，必要时得全面查察。 第5条 本公会得于营业日派员检查或查询会员所有业务、财务有关之稽核报告、凭证、单据、帐簿、表册、纪录、 ...
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，其资质要求参照《中华人民共和国保险法》、《保险公司股权管理办法》中主要股东条件，主要发起会员为个人的除外。第十二条 相互保险组织的设立程序， 相互保险组织应当按照企业会计准则进行会计核算，并建立符合相互制经营特色的财务管理制度。第三十三条 相互保险组织应当建立适合相互保险组织经营特点的信息披露制度 ...
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