其数额。如前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。如果有战略投资者或一般法人因配售新股 的关联交易，至少应披露以下内容：关联交易方、交易内容、定价原则、资产的帐面价值、评估价值、转让价格、结算方式及获得的转让收益，转让价格与帐面价值或 ...
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各期货交易所：根据《国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知》（国发〔１９９６〕１０号）精神，为了严厉打击操纵行为 进行交易且情节严重的；４．交易所会员为客户提供资金，并强制客户按照自己的意志和要求进行交易的；５．交易所会员间利用移仓、对敲等手段，故意 ...
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参与集合计划的时间、方式、价格、程序等事项。第五条合同约定管理人以自有资金参与集合计划的，应对管理人参与集合计划的有关事宜作出明确约定，至少应当包括：（ 投资偏好、委托资产来源及用途等信息，并妥善保管与以上信息相关的客户资料、资产管理合同、交易记录等文件、资料和数据。第十五条 证券公司委托代理推广机构 ...
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的工作汇报，了解易交所的财务状况；(四)受理会员和客户投诉，制止交易市场上的价格操纵和非法交易。第三章 理事会第八条 深圳有色金属交易所和深圳期货联合交易所 。动用风险基金必须经会员大会讨论通过。第三十三条 结算机构应根据本规定和交易规则制定风险资金、保金等资金的管理办法以及结算细则。第三十四条 交易 ...
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招股说明书。股票发行者应于发行时，向应募者交付招股说明书。第二十条依本办法规定，发行者向证券主管机关提交的，以及向投资者公布的文件和资料必须真实、完整 条证券经营机构的高级职员或其他职员不得向他人公开或泄露客户的证券买卖和其他交易情况。但因接受证券管理机关的例行检查或配合行政执法机关和司法机关的调查而 ...
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控制的主要内容第十四条 公司内部控制的主要内容包括：环境控制、业务控制、资金管理控制、会计系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等。环境控制包括治理 的各种风险。(五)实行证券交易法人集中清算制度，严格资金的及时清算和股份的交割登记，及时有效地防止结算风险和法律纠纷。(六)对客户托管的国债及其他上市 ...
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情况和问题，及时报告总行。附一中国工商银行外汇汇款暂行办法为了做好外汇汇款，更好地为国内外客户服务，制定本办法。一、汇款的对象、条件和种类（一）凡国内机关 制贷记通知书代电报证实书，留底作传票。凡通过清算中心汇出的款项应按外汇资金管理有关规定办理。２．信汇（１）缮打信汇委托书的内容要点①汇款编号及汇出 ...
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、债券、保险以及期货交易业务，必须采用转账结算；对个人客户从事上述业务应委托开户银行收取或支付现金。证券机构不得将客户转账进来的资金通过有关账户转为现金 对发生的异常大额现金支取行为进行调查。人民银行各分行、营业管理部应制定本地区异常大额现金支付管理办法，并报人民银行总行。十、加强开户银行库存现金管理 ...
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兼营证券投资顾问业务。 信托业兼营证券投资顾问业务者，应指拨专用营运资金；其金额不得低于全权委托管理办法第四条第一项第一款所定之金额。 第15条 信托业 诱使他人拒绝履行证券投资买卖之交割义务、为抗争或其它扰乱交易市场秩序之行为。 十五、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十六、以非登记名称或 ...
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，以第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。 证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及指定交易在不同证券公司的企业年金账户可按现有开立账户参与申购。 ( 日)按《发行公告》和申购办法等规定进行申购。 2、资金冻结、验资及配号(T+1日) T+1日，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。T+1日16时 ...
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