： 一、接受委任，对证券投资有关事项提供研究分析意见或推介建议。 二、接受客户全权委托投资业务。 三、发行有关证券投资之出版品。 四、举办有关证券投资 投资顾问事业经营外国有价证券投资推介顾问业务，应将所推介之有价证券相关资料，交付客户；其资料内容有更新时，亦同。 第50条 证券投资顾问事业经核准办理 ...
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上所获悉之秘密。 六、不得受托从事不合法之期货交易。 七、不得疏于或怠于客户财务能力或信用状况之评估与征信。 八、不得雇用未经合法登记之业务员，接受客户之 五、不得对所提供期货交易服务之绩效，以不实之数据或仅使用对其有利之资料作夸大之宣传。 六、使用图表、公式、计算机软件或其它期货技术分析工具为宣传时 ...
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上所获悉之秘密。 六、不得受托从事不合法之期货交易。 七、不得疏于或怠于客户财务能力或信用状况之评估与征信。 八、不得雇用未经合法登记之业务员，接受客户之 五、不得对所提供期货交易服务之绩效，以不实之数据或仅使用对其有利之资料作夸大之宣传。 六、使用图表、公式、计算机软件或其它期货技术分析工具为宣传时 ...
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营业收入。 (八)营业外收入：非因营业关系所发生之收入，包括利息收入(含客户保证金专户之利息收入)、股利收入、兑换利益、投资利益、处分固定资产利益、处分 之财务报告发生任何关联者。 3 前任会计师曾通知期货商必须扩大查核范围，或资料显示如扩大查核范围可能使以前签发或即将签发之财务报告之可信度受损，唯因 ...
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。 第二条 经销权 “卖方”兹给予Ｘ商以独家进口，并以“商标”和“专名”向“地区”内客户销售“产品”的权利。 第三条 专营权 一、交易：“卖方”不得将“产品”售予，让 市场报导，包括市场上同类产品的销售情况、价格、包装、推销方式、广告资料、客户的反应和意见等。如市场情况发生重大变化时，乙方应及时以电报 ...
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持有人之参加人保管划拨帐户，及通知财政部与参加人于客户帐为必要之登载，并将交换转帐资料通知财政部及中央银行。 (二)、本公司办理标的证券交换作业 代理机构。 (3)、申请日后第二营业日前，编制债券持有人交换名册连同前揭申请书等资料，送交发行人或其股务代理机构。 5.发行人或其股务代理机构核对债券持有人 ...
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人； “保管人”(custodian)指从事以下任何活动的人─ (a)用该人的名义以信托形式为客户看管、管理、控制或保管股份、债务证券或其他资产(不论该人是否亦代 ；及 (b)(如该个人以代理人或保管人身分行事)其按居住地划分的客户。 3.如属申报资料的经营，则为关乎以下人士的任何对外申索、负债及收益 ...
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应当符合中国银保监会保险产品审批备案管理的有关要求。保险公司应当针对商业银行客户的保险需求以及商业银行销售渠道的特点，细分市场，开发多样化的、互补的保险 为自己真实意思表示后签字或盖章。商业银行应当将书面授权文件、录音、录像等资料交由保险公司进行归档管理。第三十五条 商业银行通过自动转账扣划收取保费的 ...
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进行解释澄清，在规定的时间内，调查机关收到了有关应诉公司提交的补充答卷资料。4. 有关利害关系方发表的意见调查期间，有关利害关系方分别就本案调查中 相同，外观、生产工艺流程、原材料、生产设备、用途、销售渠道、销售市场区域、客户群体等方面基本相同，具有相似性和可比性，可以相互替代，价格总体变化趋势基本 ...
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保险公司保险条款和保险费率管理办法》规定的材料外，还应提交下列材料：（一）客户手册；（二）宣传材料；（三）拟定的销售期间、销售区域；（四）产品 的财产保险公司应及时报送投资型保险产品年度审计报告、代销协议以及有关统计数据等文件和资料。逾期未报，按照《保险法》第一百七十一条予以处罚。对于编制或者提供虚假 ...
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