范围、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及保管机构之法律关系及运作方式等事项。 二、运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资 第19条 全权委托投资契约及受托证券经纪商之受托买卖契约，应载明证券投资顾问事业、证券投资信托事业运用委托投资资产从事有价证券投资逾越法令或全权委托投资契约 ...
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场所之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 十、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)同意入会之证明文件。 十一、依本法施行细则第十二条 商及期货经纪商依本规则兼营证券投资顾问业务时，关于该业务部门之业务、财务及人员之管理，除本法、期货交易法或其它法律另有规定者外，准用本章之 ...
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顾问事业证券投资分析人员，应具备下列资格之一： 一、参加中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)委托机构举办之证券投资分析人员测验合格者。 二、在外国取得 条及第八条至前条规定。 证券经纪商或期货经纪商兼营证券投资顾问业务时，除其它法律另有规定者外，其从事第二条第二项第一款至第四款之 ...
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参与技术成果的工业化、商品化开发；承办订立合同的代理业务、合同争议的调解工作；提供法律顾问、技术咨询、市场调查和情报信息服务。关联法规：全国人大 开发合同在研究开发方所在地履行，技术转让合同在受让方所在地履行，技术咨询合同在顾问方所在地履行，技术服务合同在委托方所在地履行。（相关文章: 地方法规2篇2 ...
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投资业务管理办法等相关法令、公会会员自律公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生， 搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 ...
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投资业务管理办法等相关法令、公会会员自律公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生， 搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 ...
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或多于一个基金，以作为专业弥偿保险计划的一部分；(1992年第111号法律公告) "第二份总保单"(secondMasterPolicies)指律师会与获认可保险人订立并于1987年10月 局部清偿为申索的抗辩或和解或妥协所招致的讼费及开支，向法律顾问、核算人、招致该等讼费及开支或就他们的服务而招致该 ...
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经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及运作方式等事项。 二、运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资 契约及受托证券期货经纪商之受托买卖契约，应载明证券投资信托事业、证券投资顾问事业运用委托投资资产从事有价证券投资或证券相关商品交易，逾越法令或全权委托投资 ...
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。 五、董事名册及董事会议事录。 六、监察人名册。 七、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)出具之经理人、部门主管与业务人员资格审查合格之人员 境内设立之分支机构兼营证券投资顾问业务。 第十条至前条及第五章附则规定，除本法、证券交易法、期货交易法或其他相关法律另有规定者外，于外国 ...
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公司、证券投资咨询机构：2010年10月19日，中国证监会发布《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）和《发布证券研究报告暂行规定》 机构采取纪律处分或者自律管理措施，记入诚信档案。九、证券投资顾问、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范的，证券公司或者证券投资咨询机构 ...
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