方案的通知》(国办发(1998)78号)，以及中国证监会《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字(1999)14号)等文件精神，现 和基金二级市场日均代理交易量原则上达到500万元。3．如不与其他财政证券机构重组，受让方应是规模较大、经营规范、业绩良好的省级以上(含省级) ...
//www.110.com/fagui/law_280344.html-了解详情
本公司采取相应的监控措施。3、证券公司应结合实际情况，逐步对不合格账户采取限制转托管（转指定）、限制存取款、限制买入证券等控制措施，并明确各项措施的时间 中止交易处理，并将不合格A股账户明细数据报送本公司及证监局。7、证券公司对透支账户、费用账户、内部管理账户等其他不合格账户，应分别采取措施，自行清理 ...
//www.110.com/fagui/law_193832.html-了解详情
确保该子公司或控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。第五条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，按照《证券发行上市 保荐机构发表明确同意的意见。第五章 募集资金管理与监督第二十七条 上市公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时 ...
//www.110.com/fagui/law_188831.html-了解详情
稳定过渡。 第三十六条 在下列情形下，控股股东、实际控制人通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份应当在出售前两个交易日刊登提示性公告： （一） 五章 信息披露管理 第四十二条 控股股东、实际控制人应当建立信息披露管理制度，明确规定涉及上市公司重大信息的范围、内部保密、报告和披露等事项。 第四十三条 ...
//www.110.com/fagui/law_188794.html-了解详情
高管人员市场化选聘机制和推行股权激励约束机制等措施，建立健全上市公司内部控制制度，完善公司治理，形成权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责明确、 及其高管人员的案件要及时与吉林证监局沟通信息，协助证券监管部门加强对上市公司控股股东、实际控制人和高级管理人员的监管，及时采取防控措施。工商管理部门 ...
//www.110.com/fagui/law_187703.html-了解详情
《首次公开发行股票并上市管理办法》(证监会令第32号)，我会制定了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号至首次公开发行股票并上市申请文件》(2006年 的文件4－1财务报表及审计报告4－2盈利预测报告及审核报告4－3内部控制鉴证报告4－4经注册会计师核验的非经常性损益明细表第五章 发行人律师 ...
//www.110.com/fagui/law_148148.html-了解详情
实施细则 第一章 总则 第一条 为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》和本所相关业务规则，制定 行为。 第五十二条 本所可根据需要，对会员与融资融券业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况及对本所相关 ...
//www.110.com/fagui/law_116322.html-了解详情
应通过内部评审程序，经内核小组集体审议作出决议。 3、证券公司应建立内部隔离墙和良好的内部控制制度，使内部的投资银行部门与研究部门、经纪部门、自营部门在 组织好发行宣传和推介工作。 7、主承销商的法定代表人或授权代表除应在推荐上市公司公募增发的意见上签字外，还应在准备发行前致函中国证监会，说明所有发行 ...
//www.110.com/fagui/law_77595.html-了解详情
前十名股东情况说明；(十)内部控制和风险控制制度说明；(十一)营业部家数和布局的说明；(十二)公司网上证券交易的情况说明；(十三)公司代办股份转让业务管理部门设置 的其他文件，经协会复核通过后换发资格证书。 第十四条主办券商由于公司经营状况变化不再具备从事代办股份转让业务资格条件，但不影响正常经营的， ...
//www.110.com/fagui/law_73336.html-了解详情
了贡献。今后证监会、深沪两地证管办、交易所都要加大监管力度，要解剖一批上市公司、证券公司和其他中介机构，从中找出有代表性的总理和解决的办法。对问题严重的 银行的配合，强化对券商的监管。（５）加强交易所的会员管理和风险控制。（６）加强券商的内部管理，做到定位（设立内部监察机构）、定人（专人负责内部监察 ...
//www.110.com/fagui/law_57662.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务