竞争力的优势特色骨干企业；加快培育一批实力雄厚、管理规范、综合竞争力强的证券公司、基金管理公司、金融控股公司和其他证券中介服务机构，积极培育企业债券、基金、 管理层收购、项目融资、资产管理、企业财务顾问等业务。有条件的盟市可设立证券业扶持专项资金，用于支持新设证券公司、基金公司、期货公司发展。支持证券 ...
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)对信托咨询公司业务、证券业务的审计，除上述内容外，考虑到当前银行和信托、证券交叉串位，混合经营，出现的短期资金长期运用，信贷资产风险加大 金融体制改革的决定》国发[1993]91号10．中国人民银行《关于进一步整顿和规范同业拆借秩序的通知》银发[1993]166号11．中国人民银行《关于坚持做好清收 ...
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的格式要求（详见附二）如实填制，并报送总行。五、证券业务的归口管理部门总行授权总行信托咨询公司为我行系统证券业务归口管理的职能部门。以上请各分行认真遵照执行。附：一中国银行证券 拨付资金｜｜固定资产净值｜辖｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜流动资产｜－－－－－－－－－－－－｜内｜｜（１）｜（２）｜（ ...
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）对信托咨询公司业务、证券业务的审计，除上述内容外，考虑到当前银行和信托、证券交叉串位，混合经营，出现的短期资金长期运用，信贷资产风险加大的 金融体制改革的决定》国发［１９９３］９１号１０．中国人民银行《关于进一步整顿和规范同业拆借秩序的通知》银发［１９９３］１６６号１１．中国人民银行《关于坚持做好 ...
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从事证券业务的资格证书８－８承销机构从事证券业务的资格证书８－９历年发放股利情况第九章定向募集公司申请公开发行股票需提交的文件９－１定向募股的招股 ．发行人成立的注册登记文件；２．主管部门和证券交易所批准发行上市的文件；３．承销协议；４．国有资产管理部门关于资产评估的确认报告；５．发行人改组的其他有关 ...
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公司完善法人治理结构，保护广大投资者利益，防范化解证券市场风险，现就做好上市公司与控股股东在人员、资产、财务、业务、机构方面“五分开”工作提出如下意见：一、 应有功能健全、独立于控股股东的董事会、经理层及相应的管理机构。（二）上市公司应与控股股东分开规范运作。控股股东行使股东权力时应按法定程序进行， ...
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就申请人下列事项进行审查： 一、依规定检附之书件是否齐备。 二、公司章程：是否有载明接受客户全权委托投资业务，或其它经金管会核准之有关业务。 「证券投资顾问事业从事广告及营业活动行为规范」之规定。 (二)节目主讲人是否具备证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则 第四条第一项各款之资格条件，惟该主讲人 ...
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、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财务局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行，银监会直接监管的信托 大十家损失类贷款情况表 22 g14 授信集中情况表第ⅰ部分：最大十家集团客户授信情况表 23 第ⅱ部分：最大十家金融机构同业授信情况表 24 第ⅲ部分： ...
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顾问业务风险揭示书必备条款》的通知（中证协发[2010]200号）各证券公司、证券投资咨询机构：为促进证券投资顾问业务规范发展，保护投资者利益，根据《证券 并影响服务连续性的风险。十、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应向证券公司、证券投资咨询机构说明自身资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好 ...
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顾问业务风险揭示书必备条款》的通知（中证协发[2010]200号）各证券公司、证券投资咨询机构：为促进证券投资顾问业务规范发展，保护投资者利益，根据《证券 并影响服务连续性的风险。十、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应向证券公司、证券投资咨询机构说明自身资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好 ...
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