期货经纪机构是指经中国证监会批准的、主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。未经中国证监会批准，任何机构不得 期货交易规则，国债期货交易场所可以依据章程、业务规则及会员管理办法予以处分。第六十条违反本办法规定，给他人造成损失的，应当依法承担民事赔偿责任。第 ...
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信托公司、信用合作社、农(渔)会信用部、证券公司、证券金融公司、证券投资信托公司、证券投资顾问公司、期货商或保险业(不包括保险代理人、保险经纪人及保险公证人)之负 之买卖或有不当迟延之情事。 七、未经客户授权，以其名义办理开户、买卖或交割。 八、对于所拥有、使用、管理或交易之纪录资料或讯息，未保持合理 ...
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拨备。 十、商业银行发售理财产品，应委托具有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管理财资金及其所投资的资产。 十一、理财资金用于投资固定收益类金融产品， 。 十七、理财资金用于投资集合资金信托计划，其目标客户的选择应参照《信托公司集合资金信托计划管理办法》对于合格投资者的规定执行。 十八、理财资金不得 ...
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、支出结转是否正确，有无漏转、多转、少转等问题。(三)对信托咨询公司业务、证券业务的审计，除上述内容外，考虑到当前银行和信托、证券 号14．中国人民银行《关于下发信贷资金管理暂行办法的通知》银发[1994]37号15．中国人民银行《关于对商业银行实行资产负债比例管理的通知》银发[1994]38号16． ...
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等违法行为的发生，更好地保护投资者的合法权益，现根据《中华人民共和国证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，针对面向社会公众开展的证券投资 其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务；（二）有证券投资咨询业务资格的证券公司的自营、资产管理和投资 ...
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、支出结转是否正确，有无漏转、多转、少转等问题。（三）对信托咨询公司业务、证券业务的审计，除上述内容外，考虑到当前银行和信托、证券交叉串 号１４．中国人民银行《关于下发信贷资金管理暂行办法的通知》银发［１９９４］３７号１５．中国人民银行《关于对商业银行实行资产负债比例管理的通知》银发［１９９４］３８号 ...
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证券投资信托事业证券投资顾问事业申请换发营业执照审查表(格式如附件六)。 二、公司登记证明文件。 三、营业执照正本。 四、符合全权委托管理办法第八条规定 经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及运作方式等事项。 (二)事业运用委托投资资产之分析方法、信息来源及 ...
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信托法及信托业法另有规定外，其运用之规范应依全权委托管理办法第四章及本办法规定办理。 前项信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务，其单独管理运用 委托人或指定之受益人。但信托业与客户另有约定者，不在此限。 信托业办理集合业务投资有价证券，已依据信托资金集合管理运用管理办法之「会计制度」办理者， ...
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交易的投资者的证券暂由本公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款应在办理指定交易后领取。 三、会员应认真核算客户债券资产，严格区分债券 、会员应办理县(或县级以上)人民法院、人民检察院、公安局、反贪局、纪律检查委员会、公证处、中国证券监督管理委员会、团(或团级以上)军队保卫机关等国家规定有权单位的证券 ...
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后再决定是否纳入评估范围。 十五、关于证券营业部席位费的归属问题。信托投资公司已发生的交易机构席位费统一列入“无形资产”，按不短于10年的期限摊销 的幅度和范围内，按同期同档次的利率实行浮动。(二)“客户保证金”执行银行活期存款利率和银行有关计息、结息办法。(三)应收、应付利息按法定利率计入损益。如果 ...
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