(二)对经纪人进行登记注册、变更，注销登记及年检；(三)对经纪人及其经纪活动进行监督管理；(四)对经纪人自律组织的工作进行指导；(五)法律、法规规定的其他职责 申请设立经纪组织的，必须符合《中华人民共和国企业法人登记管理条例》、《中华人民共和国公司登记管理条例》规定的条件，并有三人以上已取得经纪人资格 ...
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规定在证券交易所购买的股票除外）以及配偶、子女从业情况进行登记。填报相关自查表、登记表（见附件1-5）。企业各级党委（党组）要按照干部管理权限 各相关部门明确分工、各负其责。企业纪检监察部门要认真履行职责，做好组织协调和监督检查工作。中央企业领导班子成员要带头学习、带头开展自查自纠、带头进行廉洁承诺、 ...
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中虚假陈述。上述行为严重违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)的规定，构成《股票条例》第七十四条第一款第(二)项所述“在 责成该所对直接责任人员作出处理并报告证监会。(五)依照《股票条例》第七十四条的规定，对山东证券登记有限责任公司处以警告并罚款人民币10万元。1996年9月2日 ...
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中虚假陈述。上述行为严重违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)的规定，构成《股票条例》第七十四条第一款第(二)项所述“在 该所对直接责任人员作出处理并报告证监会。(五)依照《股票条例》第七十四条的规定，对山东证券登记有限责任公司处以警告并罚款人民币10万元。 1996年9月2日...
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日，持股29541742股，占南油物业总股本的25.95％。广发证券公司的上述行为违反了《股票条例》第四十七条?关于“任何法人直接或者间接待有一个上市公司 股票，如有盈利，全部没收上缴国库。广发证券公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号 ...
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和公告行为，以及中信实业银行深圳分行证券营业部(以下简称中信深证)、广东证券公司深圳证券业务部(以下简称广证深证)、贵州证券公司深圳业务部(以下简称贵证深证)、蔚 违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以 下简称《股票条例》)第四十七条关于“任何法人直接或者间接待有一 个上市公司发行在外的普通股达到 ...
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户，并透支4586万元用于操纵“华天酒店”股票价格。蔚深证券公司为银华装饰公司透支炒股的行为违反了《股票条例》第四十三条关于“任何金融机构不得为股票交易提供贷款 46．2万元。华天集团、蔚深证券公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号 ...
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在12亿元左右，11月日均透支余额为10亿元。这一行为构成《股票条例》第七十四条第(十)项所述的“其他非法从事股票发行、交易及其相关 日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。海通公司如果对本处罚决定不服，可在收到 ...
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万元，制造该笔款项属于盐城市富达实业公司的假象，试图掩盖鑫联证券申购股票的事实和隐瞒其违规行为，构成了《股票条例》第七十四条第(九)项 戴同彬应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。以上 ...
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的市场环境，提供便利条件，以保证证券交易的正常运行。证券交易所对股票上市、交易活动的监督管理，应当符合《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称“《条例》 所在地人民政府会同证监会提名，会员大会选举产生。前款所称会员理事是指在会员公司任职，经会员大会选举确定担任理事职务的个人；非会员理事是指不在会员公司 ...
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