给分公司或者证券营业部的营运资金总额不得超过注册资本的百分之四十。3．证券公司每年应当从税后利润中提取百分之十的交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失 业务资料电脑报送系统的说明材料；8．管理制度和内部控制制度；9．中国证监会要求的其他文件。(二)证券公司申请分公司或者证券营业部开业，应当向中国证监会 ...
//www.110.com/fagui/law_146958.html-了解详情
派出股权代表依法进入董事会。控股机构的高级管理人员(董事长、副董事长、执行董事)兼任公司董事长、副董事长、执行董事职务的人数不得超过二名，且必须分清各自职务 、市场开拓、技术开发等高级管理人员。 六、逐步建立健全外部董事和独立董事制度公司应增加外部董事的比重。董事会换届时，外部董事应占董事会人数的1/ ...
//www.110.com/fagui/law_146414.html-了解详情
的安全：(一)加强对业务流程、技术系统的管理，防止出现技术故障、操作失误、制度与流程漏洞、员工道德风险等可能影响客户资产安全的问题；(二)建立健全信用账户 向证监会及自律组织报送的信息真实、准确、完整。 第二十三条 证券公司应当建立客户档案管理制度，加强对融资融券业务客户资料的管理。对资信不良、有违约 ...
//www.110.com/fagui/law_145307.html-了解详情
，业务发展规划、基金管理计划及其可行性。(三)发起人情况?1.基本情况?主要内容包括公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营 。(四)拟任独立董事或基金经理的承诺书?拟任独立董事按照《关于完善基金管理公司董事人选制度的通知》的规定，对其资格、独立履行职责等作出承诺。拟任 ...
//www.110.com/fagui/law_144353.html-了解详情
》，现予印发。于2005年1月1日起在已执行《企业会计制度》的各投资公司执行。执行中有何问题，请及时反馈我部。附件：投资公司 资产的账面价值。(3)在“长期债权投资”项目下增加“其中：长期委托贷款”项目，反映投资公司长期委托贷款的账面价值。(4)在“长期投资合计”项目上增加“定向投资”项目，反映投资 ...
//www.110.com/fagui/law_142297.html-了解详情
收益等情况的，应根据实质重于形式原则，按照财政部颁发的《金融企业会计制度至证券公司会计科目和会计报表》的有关规定，将其纳入表内进行揭示。 五、 的审计程序，不得以节省审计费用等理由限制注册会计师的审计范围。注册会计师在接受公司审计委托时应考虑自身的经验和胜任能力，充分考虑审计范围是否受到限制。接受委托 ...
//www.110.com/fagui/law_142176.html-了解详情
处置审核会议。关联法规：全国人大法律（1）条第九条公司资产处置必须实行回避制度，公司任何个人与被处置资产方、资产受让(受托)方、受托资产评估 、监察部门处理；触犯刑律的，移交司法机关处理：(一)未经规定程序审批同意，放弃公司应有、应得权益；(二)超越权限或未经规定程序审批同意擅自处置资产；(三)未经 ...
//www.110.com/fagui/law_136374.html-了解详情
持续快速协调健康发展发挥了重要作用，必须采取有效措施，坚定不移地贯彻执行这一制度。(一)保险营销员应当参加中国保监会组织的保险代理从业人员基本资格考试， 服务质量，重人员招募、轻人员培训的局面，认真落实保险营销员持证上岗制度。(二)各保险公司要切实承担起对分支机构的管理职责，督促分支机构完善保险营销员 ...
//www.110.com/fagui/law_135995.html-了解详情
；(二)国家外汇局外汇投资付汇额度核准决定的复印件；(三)上一年度经会计事务所审计的公司财务报表及外币资产负债表；(四)上一年度末经会计师事务所审计的偿付能力状况报告； 及时收回应当归其所有的财产。第四章监督检查第二十二条 保险公司应当按照中国会计制度及中国保监会的规定，在财务报告和偿付能力报告中单独 ...
//www.110.com/fagui/law_133856.html-了解详情
10个工作日内向中国证监会机构监管部，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司及中国证券业协会报送上月数据；每年1月15日前报送上年未审计年报；每年 及中国证券业协会报送有关信息，上述其他单位可以根据工作需要要求证券公司报送本制度规定以外的信息，但必须通过中国证监会指定的统一报送平台报送，不得向证券 ...
//www.110.com/fagui/law_132819.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务