的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(五)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(六)中国证监会规定的其他条件。第十八条 证券公司申请客户资产管理 管理计划的，净资本不低于人民币五亿元；(三)最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形；(四)中国证监会规定的其他条件。第二十一条 证券公司 ...
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)必须全额存入从事期货交易结算业务的商业银行(以下简称结算银行)，与期货公司自有资金分户存放，封闭管理。严禁期货公司挪用保旺金。第三条中国证券监督管理 封闭管理履行协助监管义务。第六条期货公司保证金封闭管理实行责任追究制度。第二章账户管理第七条期货公司及其分支机构应在结算银行开设保证金专用账户，专用于 ...
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自本批复签发之日起1个月内完成增资扩股、更名、迁址工作，向工商行政管理机构申请变更登记，并应自变更登记之日起30个工作日内，持以下文件到我会 的会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告(须证实公司所挪用的客户交易结算资金已全部归位、公司已严格执行《金融企业会计制度》并已将帐外业务纳入表内核算)；(八 ...
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条 开发公司必须具备如下条件： （一）有健全的组织机构、财务制度和公司各项管理制度、章程。 （二）有与公司规模相适应的资金和相应的技术、经济管理人员 公司按照与施工单位的承包合同组织验收。整个小区、居住房屋及生活配套设施，由开发公司在自检的基础上提请当地建委组织城建、房管、规划、园林、环保、消防等有关 ...
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。董事长由证监会推荐，报国务院批准。 第十条董事会为基金公司的决策机构，负责制定基本管理制度，决定内部管理机构设置，任免高级管理人员，对基金的筹集、 中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。 第二十一条基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及 ...
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融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。第七条证券公司申请融资融券业务试点，应当 结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。证券登记结算 ...
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、副经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告制度；（四）董事会 审计负责人向董事会负责并报告工作。第三节会计师事务所的聘任第一百五十四条公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关 ...
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规模搞固定资产购建的；（十二）其他违反财务会计制度和有关法规的行为；（十三）财会部门擅自易地存款搞委托贷款的；（十四）为取得高额利差将公司资金违规存入非银行金融单位的。关联法规：全国人大法律（1）条第九条由于忽视管理导致内控制度不健全使重要经营环节失控而造成重大经济损失， ...
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领导人和当事人的责任。第二十条母公司要加强对子公司的存货管理，帮助子公司建立健全存货管理制度。严格商品物资出入库制度和盘点制度，做到商品物资入库有验收，出库有 的管理。对投入资金或占控股地位的投资项目，母公司必须派一些懂业务、懂管理、懂财会的人员参与项目管理，并建立健全投资项目的跟踪管理制度，严防只 ...
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和主要业务人员无任何重大不良记录；（五）上一年度公司经营正常，未发生经营性亏损；（六）未挪用客户交易结算资金。第三章贷款的期限、利率、质押率第九 商业银行从事股票质押贷款业务，应根据本办法制定实施细则，以及相应的业务操作流程和管理制度，并报中国人民银行备案。第四十条贷款人办理股票质押业务中所发生的相关 ...
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