透明度；建立董事会、监事会、信贷审查委员会、资产负债管理委员会以及必要的决策咨询机构，明确各自的职责权限，健全议事规则，完善监督机制，绝不允许少数人独断专行 内设稽核部门应直接接受法定代表人的领导，并直接向董事会或法定代表人负责，分支机构的内部稽核部门在业务上由总行或总公司内部稽核部门统一垂直领导，以 ...
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资金交易报告制度；(三)建立支付交易监测系统，对支付交易进行监测；(四)研究金融机构反洗钱工作的重大疑难问题，提出解决方案与对策；(五)参与反洗钱国际合作 中国人民银行和国家外汇管理局有关资金交易报告的规定执行。第十五条金融机构的分支机构应将大额、可疑资金交易情况，按照中国人民银行和国家外汇管理局有关 ...
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的工作任务和职责权限。(三)各种授权都要以书面形式确认，逐级下达。(四)辖属分支机构、各职能部门及各级管理操作人员，要在各自岗位上按所授予的权限 措施要考虑各种可能因素，分别依次设定具体的应急应变步骤。第二十二条 金融机构要进一步加强和完善检查监督手段。(一)内部稽核(审计)部门要行使综合性的内部监督 ...
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中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易的，其报告方式由中国人民银行另行 客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，应当同时报告中国人民银行当地分支机构，并配合中国人民银行的反洗钱行政调查工作。关联法规：国务院部委规章 ...
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：(一)法定代表人、经营范围、经营场所等有关内容发生变更；(二)《认证咨询机构组织章程》发生变更；(三)股东、负有执行职责的最高管理者发生变更；(四)专职 或者接受对认证咨询活动产生公正影响的资助；(六)介入认证机构的审核活动或者作为认证机构的分支机构及以其他方式从事认证活动；(七)为被咨询方编造体系 ...
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人员不少于３名；（四）从事经营业务活动连续两年未受过行政处罚。申请设立分支机构的，应当按照本办法第九条、第十条第二款的规定办理手续。第十 事项。禁止从事欺诈性婚姻介绍服务活动。第二十条（征婚信息的公布与留存）婚姻介绍机构或者媒体应当按照婚姻介绍服务合同的约定，如实公开征婚当事人的信息资料。婚姻介绍机构 ...
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和农村信用社储蓄所（以下简称储蓄所）。第三条中国人民银行及其分支机构依法独立履行对农村信用社机构设立、变更和终止的审批和监管职责。任何地方政府、单位 区××农村信用合作社”（适用于直辖市、省辖市设置在城市郊区，以区的名称命名的机构，下同）（二）联合社１．“××县（市）农村信用合作社联合社”２．“××市 ...
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报送银保监会案件管理部门，抄报银保监会机构监管部门。派出机构负责监管的银行保险机构法人总部收到其分支机构案件风险事件报告后，应审核报告内容，于五个 十三条 本办法所称“案件责任人员”是指在违法违规行为发生时，负有责任的银行保险机构从业人员，包括相关违法违规行为的实施人或参与人，以及对案件发生负有管理、 ...
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将有关事项通知如下： 一、全面做好三年计划实施 为顺利实施新型农村金融机构三年总体工作安排，各银监局要成立“一把手”负责的工作领导小组及办公室 ，或与中西部地区实行1：2挂钩，主发起人在这些地区没有分支机构的可以设立分支机构；在东部地区(全国百强县、国定贫困县和大中城市市辖区除外)规划地点发起设立 ...
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方针，不断完善内部决策机制、业务规则、风险控制规则、财务制度和人事制度等。分支机构的设立要坚持经济合理的原则，不能盲目铺摊子。对现有网点进行合理 说是国家法律与规章、行业规则、企业自身规章制度以及职业道德的总体概括。广大证券经营机构都已深深体验到，如果不遵循这些规范，不体现“公开、公平、公正”原则，在 ...
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