业务，应由其法人统一向银监会申请，由银监会审批。城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行开办衍生产品交易业务，应由其总行统一向银监会在当地的派出 银监会发现金融机构不具备衍生交易业务的风险识别和判断能力、未能有效执行风险管理制度和内部控制制度，可暂停或停止其开办衍生交易业务的资格。第五章 附则第三十 ...
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托管与结算在试点阶段，证券公司应当选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行对集合资产管理计划的资产进行托管。证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理 架构、业务操作流程、投资决策程序、前后台业务分离制度、合规检查等内部控制机制、风险管理制度，并提供有关制度文本。托管人应当说明办理集合资产托管业务的 ...
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的支付结算工作，调解、处理本辖区银行之间的支付结算纠纷。政策性银行、商业银行总行可以根据统一的支付结算制度，结合本行情况，制定具体管理实施办法，报经中国人民银行总行批准 关系；（二）具有支付汇票金额的可靠资金；（三）内部管理完善，经其法人授权的银行审定。第八十三条银行承兑汇票的出票人或持票人向银行提示 ...
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）其他要求1．为做好骆驼评价体系试点工作，请外资法人机构所在地银监局对《商业银行风险评价体系》（将通过OA发至各有关人员）提出修改意见，作为制定外资 的现场检查（一）检查目的掌握外国银行分行的整体经营与风险现状；审查其风险管理制度、程序的完善性、操作的有效性；评估其内部控制和审计的有效性和独立性；审查 ...
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银行内部是不够的，还必须动员社会力量，才能做好这项工作。上海市分行在加强银行结算内部管理的同时，注意加强银企合作，共同维护结算资金安全。今年三月份，在上海市 印鉴的双保险做法，以确保单位资金安全。②单位要严格支票领用、签发、报销制度。严格控制携带空白转帐支票外出采购，对事先无法确定结算金额和收款单位的 ...
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银行信贷计划执行情况。（４）并帐工作涉及人民银行和商业银行多个业务部门，各级人民银行和商业银行之间、各行内部有关部门之间要密切合作搞好并帐工作；会计部门应 统计人员要认真履行职责，依据《会计法》、《统计法》、《金融企业会计制度》和《金融统计管理规定》做帐和统计，确保会计和金融统计数据的及时、准确、真实 ...
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刚性兑付。七、金融机构开展资产管理业务，应当具备与资产管理业务发展相适应的管理体系和管理制度，公司治理良好，风险管理、内部控制和问责机制健全。金融机构 督促根据本意见要求制定监管标准并予以执行。金融机构不得将资产管理产品资金直接投资于商业银行信贷资产。商业银行信贷资产受（收）益权的投资限制由金融管理 ...
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刚性兑付。七、金融机构开展资产管理业务，应当具备与资产管理业务发展相适应的管理体系和管理制度，公司治理良好，风险管理、内部控制和问责机制健全。金融机构 督促根据本意见要求制定监管标准并予以执行。金融机构不得将资产管理产品资金直接投资于商业银行信贷资产。商业银行信贷资产受（收）益权的投资限制由金融管理 ...
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刚性兑付。七、金融机构开展资产管理业务，应当具备与资产管理业务发展相适应的管理体系和管理制度，公司治理良好，风险管理、内部控制和问责机制健全。金融机构 督促根据本意见要求制定监管标准并予以执行。金融机构不得将资产管理产品资金直接投资于商业银行信贷资产。商业银行信贷资产受（收）益权的投资限制由金融管理 ...
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，请认真贯彻执行。请各银监局将本通知转发辖内银监分局、城市商业银行、外资银行、农村合作金融机构。附件：“三个办法一个指引”检查和督促整改工作方案中国 办法一个指引”的组织安排和工作情况。2．是否更新贷款管理制度和业务流程，特别是贷款资金支付管理与控制的内部制度和流程。3．是否建立有效的岗位制衡机制，将 ...
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