的重大事项。第十二条 证券期货经营机构应当按照反洗钱法律法规的要求及时建立客户风险等级划分制度，并报当地证监会派出机构备案。在持续关注的基础上，应适时 销售基金等金融产品时，应当通过合同、协议或其他书面文件,明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反 ...
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结算参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也可以接受其他结算参与人或非结算 非现场检查。现场检查是指检查人员在结算参与人经营场所,通过听取报告、查验有关资料等方式对结算参与人及其分支机构进行实地检查。非现场检查是对结算参与人上报 ...
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结算参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也可以接受其他结算参与人或非结算 非现场检查。现场检查是指检查人员在结算参与人经营场所,通过听取报告、查验有关资料等方式对结算参与人及其分支机构进行实地检查。非现场检查是对结算参与人上报 ...
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条 单位招聘保安员的，应当在聘用保安员之日起七日内将保安员身份证和资格证复印件等资料报送所在地区公安机关备案。第十七条 治安保卫重点单位应当设立内部保安组织。 保安服务企业应当正当使用因提供保安服务而获知的客户信息，并对客户提供的商业秘密、个人隐私以及要求保密的资料、技术等负有保密的义务。第三十一条 ...
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“客户”)。投资者开立证券账户，按本所指定登记结算机构的规定办理。3.3.2 客户可以通过书面或电话、自助终端、互联网等自助委托方式委托会员买卖证券。电话、 、投资者应当配合本所进行相关调查，及时、真实、准确、完整地提供有关文件和资料。6.5 对情节严重的异常交易行为，本所可以视情况采取下列措施：(一 ...
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结算参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也可以接受其他结算参与人或非结算 非现场检查。现场检查是指检查人员在结算参与人经营场所,通过听取报告、查验有关资料等方式对结算参与人及其分支机构进行实地检查。非现场检查是对结算参与人上报 ...
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和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征。证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和 和管理证券公司应当进一步规范和健全开户流程和复核机制，审查客户姓名或名称、身份的真实性，确保客户开户资料真实、准确、完整，资产权属关系清晰，资金账户与 ...
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： 3、请填写你公司的所有者或10个最大的投资者以及投资比例的有关资料 (不足10个按实际数填)。 序号 投资人名称 投资比例 投资方式 地址 联系电话 4、调查 股票或债券发行受挫 其他 注：说明中请写明变化的时间并提供相应证据。 34、客户情况。 请说明调查期内你公司同类产品的十个购买量最大的 ...
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的汇款时：借：内部往来——××往来户外币贷：其他应付款——应付现汇户外币２．客户前来办理汇款存储时：借：其他应付款——应付现汇户外币贷：外汇活期储蓄存款 储蓄年终会计决算报表外币储蓄会计年终决算报表是指外币储蓄会计年报表及其附属资料，是反映全年外币储蓄业务资金运动的基本报表。一般应包括：外币储蓄营业年 ...
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证明文件、开户存款一并交银行经办人员。 银行经办人员受理金穗借记卡开户时，应提醒客户认真阅读《中国农业银行金穗借记卡章程》，按规定审核《中国农业银行金穗 。 银行经办人员用空白借记卡刷入磁条信息，录入持卡人的姓名、身份证件号码等有关资料，为持卡人开立账户。开户后经办人员将金穗借记卡等有关单证交申领人。 ...
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