证券交易所上市公司内部控制指引》的要求，针对公司证券投资行为建立健全相关的内控制度，公司董事会、股东大会应慎重作出证券投资决策，严格控制投资风险。第六条 上市 作出相关决议后向本所提交以下文件： （一）董事会决议及公告； （二）独立董事就相关审批程序是否合规、内控程序是否健全及本次投资对公司的影响发表 ...
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过程中，可以就股权转让是否有利于公司长期稳定经营、保护基金份额持有人利益等征询独立董事意见。 十、证监会在审核基金管理公司设立及股权转让等申请事项过程中 进行调查核实。律师事务所出具的法律意见书和会计师事务所出具的审计报告和对内部控制制度出具的评价意见，必须包括法律、行政法规、规章所要求的内容，真实、 ...
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过程中，可以就股权转让是否有利于公司长期稳定经营、保护基金份额持有人利益等征询独立董事意见。十、证监会在审核基金管理公司设立及股权转让等申请事项过程中， 进行调查核实。律师事务所出具的法律意见书和会计师事务所出具的审计报告和对内部控制制度出具的评价意见，必须包括法律、行政法规、规章所要求的内容，真实、 ...
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独资公司中，由政府授权投资的机构或者政府授权的部门委派的董事和指定的董事长；(三)没有实行公司制度的市属国有独资企业的经理。 第四条企业经营中，有 任何贷款担保的情况；(二)企业的下列投资、参股或控股的情况：1．向其他独立法人企业投资、参股或控股的金额，一类企业在3000万元以上，二类企业在2000 ...
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不限于内容以临时报告进行披露：董事会的有关决议内容；公司审计委员会或类似机构、独立董事对这一决策程序的相应书面意见；中国证监会和本所要求的其它内容。 、关于非标准无保留审计意见的披露问题1、上市公司应当严格执行会计准则、制度及相关信息披露规范性的规定，为负责审计的会计师事务所如实提供会计凭证、会计帐 ...
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报表数据进行追溯调整的，应当在报送半年度报告的同时向本所提交董事会、监事会和独立董事的有关书面说明。若半年度报告经过审计的，还应当同时向本所提交负责 鼓励上市公司按照该指引的要求，在本次半年报正文的"重要事项"中披露公司内部控制制度的建立及执行情况。九、上市公司应当根据本所《上市公司信息披露工作指引第 ...
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个月内对公司进行重组的计划(适用于控股权发生变更的转让)；10、上市公司独立董事对股权转让的意见(适用于国有控股上市公司)；11、受让方在受让国有股权 十三)国有资产监督管理机构要建立上市公司国有股权转让管理工作的监督检查和后评估制度，定期或不定期地对上市公司国有股权的转让方(企业)进行检查监督和组织 ...
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%以下，但拥有实际控制权的各类企业。管理对象是上述各类企业的董事会成员，但不包括独立董事、专家董事、职工代表董事以及由董事会确定的不在本公司领取薪酬的其他董事。三 或用于扣减风险抵押金退回给交纳企业，不得发生其他支出业务。（四）实行定期对帐制度。每季与开户银行对帐，每半年与企业对帐一次，确保帐帐、帐款 ...
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及可追溯个人责任的董事会议制度。上市公司要建立董事会领导下的决策咨询、审计、提名、薪酬与考核等机构，到2003年底，独立董事的比例要占1/3 2004年底前实现分设。加强监事会建设，国有或国有控股企业都要实行外派监事会制度，强化监事会的监督作用，落实监事会的监督权。二是规范母子公司体制。集团公司依法 ...
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工作应当促进辅导对象具备成为上市公司应有的公司治理结构、会计基础工作、内部控制制度，充分了解多层次资本市场各板块的特点和属性，树立进入证券市场的诚信 组织本规定第十三条所列人员参加证券市场知识测试。辅导对象相关人员已经取得独立董事、董事会秘书资格，可以申请豁免参加证券市场知识测试。验收机构组织证券市场 ...
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