事务所和注册会计师已签发意见的财务会计资料（包括会计报表和会计报表附注）。公司有责任将正式报送中国证监会的年度报告材料送存所聘任的会计师事务所。若执行审计的 的记录。４．聘用、更换会计师事务所情况。若有更换会计师事务所的，应说明更换理由和依据。５．公司高级管理人员工资（含各种津贴、补贴等）、资金分配 ...
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，以实物出资的，产权转移手续必须办妥；（３）有规范的公司章程；（４）高级管理人员具备高级管理人员任职资格并已经过考核谈话；（５）从业人员应 ，在指定报刊上公告，并将公告报所在地证监会派出机构备案。上述程序适用于目前有限责任公司形式的公司，今后其它形式公司的设立程序另行规定。二、设立期货经纪公司营业部的 ...
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网上公示，接受社会监督。各地要建立能进能出、能升能降的动态资质管理制度。要把是否有不良记录作为资质年检和晋级审批的条件。凡在经营活动中有不良 责任追究制度。对不依法行政的，由上级机关追究有关责任人的行政责任。对国家机关工作人员在房地产市场管理中，玩忽职守、徇私舞弊的，要依据有关法规作出严肃处理。各地要 ...
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定时，应体现差异化监管原则，综合参考机构业内案件发生、内部问责、整改落实和是否属于自查发现的案件等情况。第五十条 银行保险机构应按本办法开展案件管理工作 人员，包括相关违法违规行为的实施人或参与人，以及对案件发生负有管理、领导、监督等责任的人员。本办法所称“违法违规行为”是指违反法律、行政法规、规章和 ...
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由证券交易所、证券登记结算机构另行规定。第十八条股票期权买方有权决定在合约规定期间内是否行权。股票期权买方提出行权时，股票期权卖方应当按照有关规定 风险管理制度，并在业务规则中明确上市公司董事、监事、高级管理人员以及持股达到一定比例的股东等相关主体从事股票期权交易的规范要求。证券登记结算机构开展股票 ...
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的受益人，在规定期限内未对清算报告提出书面异议，视为认可。专业管理机构可以解除清算报告所列责任，专业管理机构有不当行为的除外。第三十二条 专业管理机构 计划设立和运营情况外，每年度还应当报告以下内容： （一）子公司或者事业部运营状况；（二）各级管理人员履职情况。第五十条 中国保监会依法对专业管理机构 ...
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基金管理公司在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或基金经理等人员资金认购基金的金额不少于一千万元人民币，且持有期限不少于三 百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的 ...
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的，除前款规定的内容外，提交的规章制度还应当包括以下内容：（一）专职食品安全管理人员岗位职责规定；（二）食品供应商遴选制度；（三）关键环节操作规程，包括采购、 应当重点对原许可的经营场所、布局流程、卫生设施、餐厨垃圾及废弃食用油脂管理等是否有变化，以及是否符合本办法第九条、第十条、第十一条、第十二条的 ...
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限量供应措施影响供暖的，以及因用户责任存在影响室内散热效果的行为，采暖室温质量标准不适用上述规定。第五条采暖期内，供热单位应当对管理范围内的居民用户按一定的 拆改、移动、更换室内供热采暖设施、热计量装置等。（四）室内供热采暖设施是否有被包封、遮挡、堆放物品等影响散热效果的情况。第八条供热单位对用户进行 ...
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账户。确有必要采取现金方式的，应当采取其他措施实施有效监控。 保险公司收付费时应当严格按照规定核对投保人、被保险人或受益人以及实际领款人的身份，确认其是否具备收 因内控程序设计缺陷导致风险事故发生的，要同时追究内控职能部门的责任。上级管理人员对内控违规行为姑息纵容或分管范围内同类内控事件频繁发生的，要 ...
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