过程中是否承诺利用基金资产进行利益输送？(如向证券公司承诺在其交易席位上进行超过合理水平的交易量)3.14 公司是否按照基金合同的约定费率和招募说明书的规定 申购基金份额？3.31 是否发现投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款结算的银行账户名称与其基金账户的户名不一致？如发现，请在备注中说明情况。3 ...
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T+3日，中国结算深圳分公司进行中签处理，并于当日收市后向各参与申购的证券公司发送中签数据。7．申购资金解冻申购日后的第四个交易日（T+4日） 将该款项扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。网上发行结束后，中国结算深圳分公司完成上网发行新股股东的股份登记。四、网上与网下发行的衔接1．发行公告的刊登 ...
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系指受其所在国家金融或证券监管机构管理、从事投资银行业务的外国投资银行、商人银行与证券公司。第三条 投资银行类机构必须遵守中华人民共和国法律 法人许可证》变更手续。(一)增减注册资本、调整股权结构及转让股权；(二)修改公司章程；(三)变更机构名称或营业场所；(四)更换高层管理人员；(五)改变业务范围 ...
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应通过并表的方式在最大限度上涵盖银行集团内部所有的银行业务和其他有关金融业务。然而，在某些情况下，将某些证券公司或其他置于监管下的金融企业做并表 遵守监管规定情况的监测可通过几种手段来实现，其中包括现场检查、非现场检查和与银行管理部门座谈。与此同时，采用高级法可能需要对目前的监管报表做出重大调整，还 ...
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填报总行数据。(三)农村信用合作联社要报送流动性日报，具体要求同商业银行。(四)证券公司、保险公司也要报送流动性日报，在'库存现金'、'各项存款'和'流动性需求'项目填 市场的情况、对公开市场操作的看法和建议等；五是市场分析与判断。主要包括宏观经济形势分析与趋势判断、对货币市场资金供求和利率走势的分析 ...
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娃哈哈公司与娃哈哈集团公司签订综合服务协议，以无偿方式获得20年娃哈哈集团公司拥有的“娃哈哈”商标使用权。 中经开公司的上述行为，违反了《禁止证券欺诈 北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)。中经开公司及有关个人如果对本处罚决定不服，可自收到本处罚决定之日起15 ...
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公司整顿方案及信托与证券分业问题，需征求中国人民银行的意见。 三、请你省督促有关证券经营机构向我会报送组建新证券公司的申报材料。申报材料应包括 ；(三)组建方案：各出资方(含新增股东)的出资额、出资方式、背景情况，新组建公司的股权结构、组织结构、机构设置、拟任高级管理人员等内容；(四)组建工作时间表 ...
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万元垫付款归还给陕西省证券公司。但该公司回购的股份一直到2000年2月才实施转让。西安饮食公司的上述行为，违反了《股票发行与交易管理暂行条例 北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)。并将付款凭证的复印件送中国证监会稽查局执行处备查。上述机构及个人如对本处罚决定不服 ...
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主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，各上市公司： 为规范上市公司发行新股的信息披露行为，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11 ) 重大投资、收益，收购兼并情况；债务到期及偿还，包括实际发生情况及计划；银行授信额度及使用情况；重大资本支出情况及计划。 (五) 资产出售、抵押、置换 ...
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开发区，济南轻骑摩托车股份有限公司原董事。当事人济南轻骑摩托车股份有限公司(以下简称济南轻骑)证券违法一案，根据本会2001年6月对济南轻骑的日常检查结果，于 月28日，济南轻骑与轻骑集团签署协议，拟受让轻骑集团持有的山东证券有限责任公司4140万元股权。济南轻骑在未完成证券公司股权变更法定程序的情况 ...
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