投资者和其他利益相关者的合法权益，我会制定了《期货经纪公司治理准则》(试行)，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○四年三月十五日期货经纪 合理细化股东会、董事会、监事会(监事)和经理层的职权，完善内部管理制度，以增强期货经纪公司的内部控制和风险防范能力。(三)维护所有股东的平等地位和权利 ...
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推荐和持续督导中勤勉尽责，切实保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《深圳证券 )本所认定的其他情况。 第十一条持续督导工作评价内容包括： (一)督导上市公司内部制度建设和执行情况； (二)关注与报告义务的履行情况； (三)独立意见的 ...
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流程、合同范本、与媒体签订的合作协议、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短信平台及 的机构和人员，非法从事会员制业务及其他证券投资咨询业务的，将会同工商、公安等部门予以严肃查处。 二十二、证券公司从事会员制业务的，依照本《规定》执行 ...
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、公司应当组织全体董事、监事、高级管理人员和其他相关人员认真学习《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号--年度报告的内容与格式（2005年修订）》 调查的累计天数；在保护投资者权益方面所做的其他工作；公司在法人治理结构、规范运作、内部控制、财务管理、募集资金使用、关联交易、对外投资、业务发展 ...
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对外发布可能会产生误导影响的信息，这种作法是错误的。中国证监会再次重申，证券市场必须依法运行，依法管理，这是保障社会主义市场经济健康发展的根本。为了积极完善 6个月上市转让的时间差加以平衡，拉开档次。(3)《补充规定》限定的本公司内部职工范围，一般来说应按国家体改委1993年7月3日颁布的《定向募集 ...
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成果、财务状况及其变动情况。第二、母公司在编制合并会计报表时，应当将其所控制的境内外所有子公司纳入合并会计报表的合并范围。1.母公司拥有其过半数以上(不包括 内部销售收入的数额，在合并销售成本项目中抵销从内部购进该货物所发生的购进成本的数额(即出售公司内部销售收入的数额)。在合并工作底稿中编制抵销分录 ...
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李荣融、国家税务总局 局长谢旭人、国家工商行政管理总局 局长王众孚、中国证券监督管理委员会 主席尚福林、国家外汇管理局 局长胡晓炼???二00六年八月八日 ；(二)有完整的业务体系和良好的持续经营能力；(三)有健全的公司治理结构和内部管理制度；(四)公司及其主要股东近3年无重大违法违规记录。第四十二条 ...
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质押券，并有可能间接给投资者造成经济损失。4、其他风险，包括由于证券公司内部控制不严导致的违法违规风险或违约风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险和投资者操作不当导致的风险等等，均可能给投资者造成经济损失。特别提示：本公司敬告投资者，应当根据自身的经济实力和心理承受能力认真制订回购交易策略,尤其是当 ...
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经营成果、财务状况及其变动情况。二、母公司在编制合并会计报表时，应当将其所控制的境内外所有子公司纳入合并会计报表的合并范围。１．母公司拥有其过半数以上（不 销从内部购进该货物所发生的购进成本的数额（即出售公司内部销售收入的数额）。在合并工作底稿中编制抵销分录时，借记“营业收入”项目，贷记“营业成本” ...
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具有二年以上证券业务或三年以上金融业务工作经历。３．有符合证监会规定的计算机信息系统和业务资料报送系统。４．具有健全的管理制度和内部控制制度。５． 近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数百分之二十的记录。（四）证券公司申请取得股票承销资格，应当向证监会报送下列材料：１．证监会统一印制的《经营 ...
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