责令改正，并予以警告。(一)向有关单位和个人支付回扣、佣金或介绍费等；(二)对客户或其他单位和个人进行欺诈、利诱；(三)恶意降价收费。第三十六条 资产评估 机构，以及外国及港、澳、台地区的资产评估机构来中国境内从事资产评估业务的有关管理办法另行制定。第四十三条 本办法由财政部负责解释。第四十四条 本 ...
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界定后再决定是否纳入评估范围。十五、关于证券营业部席位费的归属问题。信托投资公司已发生的交易机构席位费统一列入“无形资产”，按不短于１０年的期限摊销。 的幅度和范围内，按同期同档次的利率实行浮动。（二）“客户保证金”执行银行活期存款利率和银行有关计息、结息办法。（三）应收、应付利息按法定利率计入损益。 ...
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转让的证券经营机构的资产须经持有国家国有资产管理局颁发的评估资格证书的评估机构进行评估。二、证券从业人员的管理和培训各级行信托公司撤并回银行后，原派至 加强对已做股票自营业务的监控，若能获利即可清仓，尽可能降低损失。今后对客户不提供透支便利，并采取积极措施妥善收回已透支款项，避免发生民事纠纷。各行要 ...
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注册资产评估师； （三）１２名以上专业职龄人员，且结构合理； （四）公司章程； （五）注册资本在人民币３０万元以上； （六）机构名称符合要求； （七 机构，以及外国及港、澳、台地区的资产评估机构来中国境内从事资产评估业务的有关管理办法另行制定。 第四十三条 本办法由财政部负责解释。 第四十四条 本办法 ...
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％且绝对金额不超过1000万元的股权变更进行审核；对证券公司分公司和证券营业部的高级管理人员任职资格进行审核；对证券营业部同城迁址进行审核，对新设证券 网点的基金业务活动进行日常监督。对境外基金管理机构申请在华设立代表处事宜，依据《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》的规定履行职责。 五、期货业务工作 ...
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股票，由政府有关部门另行制定管理办法，报中国人民银行批准。第三十条发行公司应于发行结束后的一个月内，将发行结果书面报告主管机关，并抄送深圳证券登记公司。书面 均须报经主管机关核准后执行。第四十五条国家股和个人股要严格区分，未经国有资产管理部门批准不能交叉。第四十六条私募发行及内部发行的股票不得上市交易 ...
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本办法未规定的，适用特区公司条例等规定。第三条中国人民银行深圳特区分行（以下简称主管机关）管理特区证券业务。第四条依本办法规定提供给主管机关、交易所 超过公司现有负债总额３０％的经营性或非经营性亏损。（六）由于各种原因致使公司资产遇受超过其资产总额３０％以上损失。（七）董事会成员或经理发生较大变动的。 ...
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有关宣传资料及广告物之形式、内容、制作及传播等相关事项，应依本公会之管理办法办理。 第6条 受任人于从事全权委托期货交易业务推广与招揽活动时，就 ，应将期货经纪商及其它交易对象之公司名称通知保管机构，并由保管机构建立及搜集下列基本数据： 一、期货经纪商或其它交易对象之客户保证金专户账号或银行存款账号、 ...
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其中有关宣传资料及广告物之形式、内容、制作及传播等相关事项，应依本公会之管理办法办理。 第6条 受任人于从事全权委托期货交易业务推广与招揽活动时，就 应将期货经纪商及其它交易对象之公司名称通知保管机构，并由保管机构建立及搜集下列基本资料： 一、期货经纪商或其它交易对象之客户保证金专户帐号或银行存款帐号 ...
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许可证的证券公司、期货公司和基金管理公司等；（四）各类金融控股公司、信用担保公司以及金融监管部门所属的从事相关金融业务的企业。第三条本办法所 资产报酬率）=利润总额/资产平均总额×100%资产平均总额=（年初资产总额＋年末资产总额）/2证券公司资产、负债不包括客户资产、负债，下同。3、成本收入比=营业 ...
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