的通知》（证监发字［１９９９］１４号）同时废止。中国证券监督管理委员会二○○一年三月六日公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第９号－－首次公开发行股票申请 或其他身份证明文件６－５由有限责任公司变更或其他形式的企业整体改制设立的，应提供变更或改制的法律证明文件６－６公司章程草案及股东大会批准修改公司 ...
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证券投资咨询机构与媒体合办栏目或者与电信服务机构合作的，备案手续是否齐备；（六）有业务资格的证券公司的研究咨询部门的管理是否符合要求；（七）证券投资 对检查中发现的违反法律、法规及有关规定的行为，证监会及其派出机构应当根据职权范围做出处理或者移送有关部门处理；触犯刑律的，移交司法机关追究刑事责任。第十 ...
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和其它相关法律、法规的规定。并按照《中华人民共和国证券法》和《证券交易所股票上市规则》的有关规定披露信息。二、上市公司不得以公司资产为本公司的股东、 上市公司董事、经理及其它管理人员未按规定程序擅自越权签订担保合同，对上市公司造成损害的，上市公司应当追究当事人的责任。上市公司为他人提供担保未按照《证券 ...
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市公司股份转让初费和年费。三、加强对代办股份转让业务的自律管理１、主办券商要严格遵守证券市场的法律、法规，健全内部控制制度和风险防范机制，应设置专门机构 高级管理人员进行辅导，使其了解应遵守的法律、法规和应履行的委托代办股份转让协议所规定的责任、义务。主办券商应在公司挂牌前完成初次辅导。４、主办券商对 ...
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股东，受让方必须是实际出资人，不得通过股权托管、秘密协议等形式受让对基金管理公司的出资。五、股东转让出资，应当遵守《公司法》第三十五条关于其他股东 相关业务资格、禁止参与证券市场活动等措施，并依据相关法律、法规追究当事人的法律责任。十四、受让方是境外机构的，按照《外资参股基金管理公司设立规则》的有关 ...
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”增加一款，作为第二款：“存托凭证境外基础证券发行人应履行本办法中发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任，境内发行与承销存托凭证适用本办法中关于 除外。”二、第四条修改为：“首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的 ...
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投资者；（二）境外投资者系通过参股证券公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该证券公司已经取得证券经纪、证券自营、证券资产管理等3种以上业务资格。 、完整，与书面报告材料一致，并承担相应的法律责任。法定代表人签字 本企业公章 填表时间 附件3：期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表中国证监会派出 ...
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投资者；（二）境外投资者系通过参股证券公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该证券公司已经取得证券经纪、证券自营、证券资产管理等3种以上业务资格。 、完整，与书面报告材料一致，并承担相应的法律责任。法定代表人签字 本企业公章 填表时间 附件3：期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表中国证监会派出 ...
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公司期货投资咨询业务试行办法》已经2010年12月23日中国证券监督管理委员会第289次主席办公会议审议通过，现予公布，自2011年5月1日起施行。 中国 技术等业务人员岗位独立，职责分离。 第五章监督管理和法律责任第二十八条期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货 ...
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权证申报行权，防范行权风险，维护市场正常秩序，现就做好行权准备工作的有关事项通知如下：一、各会员应当通过在营业场所张贴宣传资料、电话联系提醒、 ，行权失败，结算参与人需对该部分权证行权失败负全部法律责任。以上事项，特此通知。 深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二○○七年十一月十六日...
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