本所依照法律、法规的规定，监督管理上市公司按照法律、法规和本规定的要求披露信息。第四条 本所对上市公司发生的对上市证券价格或投资决定有实质影响的事项 深圳市以外的地区。 第六章 附则 第四十二条 有关信息披露方面的争议，依照《条例》第八章的规定解决，对行政处罚有争议的，可以申请行政复议或提起行政诉讼 ...
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》(以下简称《股票条例》)第七十四条第(十)项所述的“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。 二、为证券公司融资1996年7月 ，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。佛山照明公司如果对本处罚决定不服，可在 ...
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辽宁省建设集团公司、辽宁金帝建设集团股份有限公司、广发证券公司上海业务部：中国证券监督管理委员会对辽宁省建设集团公司(以下简称“建设集团”)操纵辽宁金帝建设集团股份有限公司(以下简称“金 构成《禁止欺诈办法》第十二条第(一)项所述的行为。根据《股票条例》第七十四条的规定，对挪用募股资金未公告及报告并在 ...
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》二、行政法规１．《股票发行与交易管理暂行条例》２．《中华人民共和国国库券条例》３．《企业债券管理条例》４．《国务院关于股份有限公司境内上市外资股 市场监管的意义和对象二、证券市场监管的目标与手段三、政府监管部门１．国务院证券委员会２．中国证券监督管理委员会３．地方证券监管部门四、自律性监管机构１． ...
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优化人力资源结构的通知银监办发〔2006〕225号47.中国银行业监督管理委员会办公厅关于财务公司证券投资业务风险提示的通知银监办发〔2006〕234号48.中国 由中国人民银行发布，继续适用的规章和规范性文件68件1.关于执行《储蓄管理条例》的若干规定银发〔1993〕7号2.关于查询、冻结、扣划企业 ...
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证券法》（以下简称《证券法》）、《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）、《证券交易所管理办法》等国家有关法律、法规、规章及《上海证券 所”）上市，适用本规则的规定。１．３经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准股票公开发行、上市的公司申请在本所上市，由本所审查同意后安排 ...
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《刑法》等法律的修订。研究、拟定《证券公司监管条例》、《证券公司风险处置条例》和《上市公司监管条例》等行政法规。调整和完善与积极稳妥 空间，为资本市场改革开放和稳定发展创造良好的法制环境。中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会、中华人民共和国财政部、中国人民银行、中华人民共和国 商务部二 ...
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符合B股持有人的条件。然而君安证券公司为规避监管，以成平、康聪公司的名义大量买卖B股，这一行为构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第 出，如有盈利，全部没收上缴国库。君安证券公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将没收款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号 ...
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该事实 发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所和证监会作出书面报 告并公告”的规定，构成《股票条例》第七十四条第(八)项所述“未 及邓大凯应自收到本处罚决定之曰起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。南山 ...
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交易提供融资的”行为。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，依据《股票条例》的有关规定，经研究决定：1.对大鹏证券公司给予警告处分；2.没收大鹏 将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号0097510810100l，由该银行直接上缴国库)。大鹏证券公司和大鹏红荔部如果对本处罚 ...
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