、总经理； 9、法律、法规和我会规章、规范性文件规定的其他情形。 二、证券公司董事长或者总经理不能履行职务或者缺位时，公司应当选择具有相关任职资格的 或者补充增加资本金，以符合监管要求。证券公司风险控制指标持续恶化，严重危及证券公司稳健运行的，或者无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国 ...
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意见书，提供包括监管意见书在内的相关申请审核材料。IPO和再融资行为涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的，还应当同时报送相关股东资格的审核 目前的状态和可能产生的影响。2.上市证券公司被采取重大监管措施或者风险处置措施，影响到其经营行为从而可能对市场价格产生较大影响的，应当确认发生重大 ...
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中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○八年十月九日 关于修改上市公司现金分红若干规定的决定 上市公司现金分红是实现投资者投资回报的重要形式，对于培育资本市场 少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十”。 四、 将《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2005年 ...
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秘书考核办法 第一条为提高上市公司信息披露质量，规范上市公司董事会秘书行为，根据上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司董事会秘书资格管理办法》，制定本办法。 证券市场相关专业培训的情况；（八）本年度本人对证券市场发展规范提出意见和建议的情况；（九）本所要求或董事会秘书自行要求申报的其他情况。第六条 ...
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达不到要求的，应当及时撤销。第十二条 证券公司在住所地外设立代表处、办事处等从事联络、研究、市场调查或者信息技术管理等非经营性活动的机构，应当报住所地和该类机构所在地证监局备案。该类机构不得从事任何经营性活动。第十三条 证券公司的主要办事机构应当依法设在经公司登记机关登记的公司住所，并至少符合以下 ...
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各上市公司：为规范上市公司现金选择权业务行为，维护证券市场秩序，保障投资者的合法权益，深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司共同制定了《深圳 经深交所法律部确认。第十七条第三方（或上市公司）应当在收到《深圳证券交易所上市公司现金选择权股份转让确认书》后，向中国结算深圳分公司申请办理股份 ...
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熟悉有关证券法律、法规、行政规章和本所业务规则； （二） 熟悉证券市场情况及本所自律管理业务； （三） 坚持原则、公正廉洁； （四） 本所要求的其他 ，形成纪律处分意见书： （一）对被监管对象进行通报批评； （二）限制投资者的证券帐户交易； （三）被监管对象表示接受纪律处分意向书所提出的纪律处分； （ ...
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法规的规定，为完善证券业监管，清理规范证券营业网点，杜绝无证经营，防范化解证券市场风险，特制定清理规范我省辖内证券营业网点工作方案：?一、清理规范 营业网点的沿革、经营情况、技术条件等的详细说明)；?2．按照中国证监会关于证券营业部或服务部规范要求制定的整改方案；?3．拟聘任高级管理人员任职资格申报 ...
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权证交易、行权的费用根据本所《权证管理暂行办法》、《关于调整证券市场监管费及交易经手费收费标准的通知》及《关于调整本所席位年费收费 580000，权证行权简称为ES060830、行权代码为582000。 五、本所和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)对权证业务分别实施交易资格和结算资格管理 ...
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公司收购、兼并其它亏损企业的情况；(4)为民族工商业发展，同国外跨国公司竞争国内外市场情况。3．上市后还存在的困难和问题(包括但不限于以下内容)(1)外部 结构开展情况、经营机制转变情况等。4．对进一步搞好上市公司、规范发展证券市场的意见和建议(包括但不限于以下方面)(1)各级政府对上市公司的管理和 ...
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