信托投资公司运用信托资金从事证券投资时，应当严格遵守《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》的规定，将信托 策略，确立风险止损点。 四、信托投资公司运用固有资金从事证券投资时，其投资于上市流通的股票、企业债和证券投资基金的日均市值总余额之和不得超过净资产 ...
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证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，会内各部门：根据《规章制定程序条例》的规定，在废止前三批规章 11月12日11关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的通知证办[1998]10号证监会1998年4月21日12中国证券监督管理委员会关于执行《股份有限公司会计 ...
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金融租赁公司，以及其他公司法人注册地在我省的证券、信托投资、期货公司等；新入驻金融机构。第四条 奖励基金的使用范围：(一)金融机构支持地方经济发展奖 主要考核当年期货交易额、风险防控、是否存在违法违规行为以及负债事项。5.资产管理公司主要依据不良资产处置与回收现金情况，业务创新，增设机构以及对地方经济 ...
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》，完善科技创新融资体系，增强创新创业投资对科技创新的促进作用，根据国家《创业投资企业管理暂行办法》、《外商投资创业投资企业管理规定》，以及财政部、国家税务总局 区都要出资或参股创投公司。大力引进境内外创投基金、私募基金、产业基金、证券公司、保险公司等投资机构在我市开展创投业务。4. 放宽注册标准。在 ...
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、商业银行、政策性银行)。(二)信用合作社。(三)证券公司。(四)证券交易所。(五)金融租赁公司、证券基金管理公司、财务公司、信托投资公司、证券投资基金。(六)保险公司。(七)其他经中国人民银行、中国证监会、中国保监会批准成立且经营金融保险业务的机构等。二、本办法所称扣缴义务人是指 ...
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的金融机构(以下简称投资银行类机构)。本办法所称外国投资银行类机构系指受其所在国家金融或证券监管机构管理、从事投资银行业务的外国投资银行、商人 买卖；(三)人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的代理买卖；(四)基金的发起和管理；(五)企业重组、收购与合并顾问；(六)项目融资顾问；(七 ...
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十八条 国债期货经纪机构接受客户委托从事国债期货交易，应当根据客户的资信情况和投资经验等评估其从事国债期货交易的能力，如果判定客户的信用状况和财力不具有从事 ，中规定的国债期货交易场所和国债期货经纪机构除接受本办法管理以外，还必须遵循国家有关期货市场、证券市场的法律、行政法规的规定。第六十六条 本办法 ...
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号）支持科技型中小企业自主创新的精神，根据科技部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的规定和《科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法》，结合昆明市的实际，制定本 并出具《辅导承诺书》，明确以下事项：（一）获得引导资金资助后，由投资机构向“辅导企业”提供无偿创业辅导的主要内容。辅导期一般为1年，最 ...
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发展、分散或对冲风险等需要，确需投资非固定收益类、较高风险收益类产品的，在按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定进行发售相关理财产品的申请 及其结构性产品、商品类衍生产品，以及BBB级以下证券。 七、商业银行开办代客境外理财托管业务，应具备相应的托管业务资格。获得了基金托管、企业社会保障基金、 ...
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保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司:为防范投资运作风险，提高资产管理水平，根据《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》、《保险机构投资者债券 12人。3.2从业经历专业人员从业经历应当符合下列要求：——股票投资负责人，具有5年以上股票投资管理经验或者8年以上金融证券从业经历及相关专业资质； ...
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