派出机构及营业地证监会派出机构、营业地价格主管部门、营业地税务部门备案，并在营业场所公布。证券公司改变佣金收取标准，必须在完成上述备案、公布程序后方可执行。 七、证券公司违反本通知规定向投资者收取佣金，或不及时向证券监督管理机构、税务部门报备佣金收取办法，或不及时在营业场所 ...
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未注明机构名称和执业人员真实姓名，未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的证券、期货投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名 公司股票，情节严重的；15.因违法违规行为受到刑事制裁；16.因违法违规受到证券监管部门处罚两次以上，情节严重的；17.中国证监会及其派出机构依据法律法规及 ...
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》的规定，发行人及其主承销商网下配售股票，应当与网上发行同时进行。投资者参与网上发行应当按价格区间上限进行申购，如最终确定的发行价格低于价格区间 具体申购流程如下：(一)申购(T日)申购当日(T日)，投资者在规定的申购时间内通过与上证所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的价格区间上限和申购数量 ...
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的股票帐户（或基金帐户）。根据财政部规定，各会员单位不得通过为投资者开立"证券二级帐户"及其他方式买卖本期国债。五、本期国债分销认购的承销商申报代码为 通知。附件：2005年记帐式（十四期）国债承销机构挂牌分销代码一览表上海证券交易所二○○五年十二月十四日2005年记帐式（十四期）国债发行承销机构挂牌 ...
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的股票帐户（或基金帐户）。根据财政部规定，各会员单位不得通过为投资者开立"证券二级帐户"及其他方式买卖本期国债。五、本期国债分销认购的承销商申报代码 另行通知。附件：2005年记账式（十五期）国债承销机构挂牌分销代码一览表上海证券交易所二○○五年十二月二十三日2005年记帐式（十五期）国债发行承销机构 ...
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第一条为规范在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司(以下简称公司)的信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、 股票简称发生变更，还应同时披露变更前的股票简称)。(二)公司董事会秘书及证券事务代表的姓名、联系地址、电话、传真、电子邮箱。第十条公司应披露 ...
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和指导保荐人尽职调查工作,提高尽职调查工作质量，根据有关法律、行政法规及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）关于保荐业务管理的有关规定，制定本准则 第七十五条 尽职推荐受理后、证券发行上市前，保荐人应当参照本准则的规定，持续履行尽职调查义务。如果发生对投资者做出投资决策有重大影响的信息， ...
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等等。（2）投资主体类（B类）：研究证券市场各类投资主体包括机构投资者、个人投资者、券商机构等。主要包括证券公司等中介机构发展和管理模式创新、证券 信息披露、并购重组、公司治理、融资结构，上市公司业绩和风险衡量、上市公司投资者关系、中小企业上市融资问题等。各会员单位与基金公司应参照上述分类标准确认归属 ...
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明确双方的权利和义务。委托系统应详细记录自助委托过程和内容。第五条向客户揭示证券买卖风险，包括但不限于委托方式风险、交易市场发生不可抗力风险、偶发事故风险。第六 手续；（二）向本所申请将被变更席位的指定交易证券帐户的指定交易予以全部撤销，但必须及时通知投资者；（三）向本所申请将被变更席位指定交易证券帐 ...
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条为规范在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称公司）的信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 否定意见）的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。第八条公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管 ...
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