业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得担保权利证明文件。当债券持有人按照约定条件交换股份时，从作为担保物的股票中提取相应数额用于支付；债券 上市公司收购管理办法》（证监会令第35号）规定的义务。十一、可交换公司债券的上市交易、换股、回售、赎回、登记结算等事项，按照证券交易所和证券登记 ...
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登记、托管和结算及标准券折算比率等事宜按照相关登记机构的规定办理。 本通知所指债券质押式回购交易是指在本所集中竞价系统进行的以标准券为融资额度的质押 (八)本通知由本所负责解释，未尽事宜由本所另行规定。原《关于公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知》(上证债字[2007]68号)、《关于修订公司债券 ...
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业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得担保权利证明文件。当债券持有人按照约定条件交换股份时，从作为担保物的股票中提取相应数额用于支付；债券 上市公司收购管理办法》（证监会令第35号）规定的义务。十一、可交换公司债券的上市交易、换股、回售、赎回、登记结算等事项，按照证券交易所和证券登记 ...
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存在发行人资产被有实际控制权的个人、法人或其他关联方占用的情况,是否存在其他损害公司利益的重大关联交易。 （九）发行人最近一年内是否有重大资产重组、重大增减 受理该发行人公开发行证券的申请。 第九章 附则第五十八条 可转换公司债券的上市、交易、清算、托管、付息、 转换股份等行为,根据证券交易所及登记 ...
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节 董事及有关中介机构声明第三章附则第一章总则第一条为规范证券公司债券上市的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等 代表人、住所、联系电话、传真，同时应披露有关经办人员的姓名：(一)发行人及其债券事务代表；(二)主承销商及其他承销机构；(三)律师事务所；(四)会计师事务所；(五 ...
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等）。第三十条发行人应说明本次发行中的停牌、复牌及可转换公司债券上市的时间安排。第三十一条发行人应披露下列机构的名称、法定代表人、 遗漏，并对募集说明书及其摘要真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。”“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证募集说明书及其摘要中财务会计报告真实、 ...
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等）。第三十条发行人应说明本次发行中的停牌、复牌及可转换公司债券上市的时间安排。第三十一条发行人应披露下列机构的名称、法定代表人、住所、 的募集说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构、拟上市的证券交易所。第十七条发行人董事会及全体董事应保证募集说明书及其摘要内容的真实性 ...
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；应当做好可行性研究，严格履行内部决策程序，合理把握市场时机，并建立健全有关债券发行的风险防范和控制机制；募集资金的投向应当符合国家相关产业政策及企业主业 情况的报告及本次募集资金使用方向是否符合国家相关政策规定； （八）上市公司发行可转换债券的风险评估论证情况、偿本付息的具体方案及发生债务风险的应对 ...
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回购资格条件的，并登记到持有者证券帐户的，由本所和中国证券登记结算有限责任公司审核通过后统一公告。四、请各会员单位根据本所具体技术通知做好相关准备工作。 法定程序发行、约定在一年以上期限内还本付息的有价证券。（二）试点期间公司债券的发行、上市及交易，适用本通知。本通知未作规定的，适用本所其他相关规定 ...
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等)。第三十条发行人应说明本次发行中的停牌、复牌及可转换公司债券上市的时间安排。第三十一条发行人应披露下列机构的名称、法定代表人、 包括：1、以格方式披露本次发行前的股本结构股份类别股数(万股)比例(%)未上市流通股份发起人股份国家持有股份境内法人持有股份境外法人持有股份其他募集法人股内部职工股社会 ...
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