，维护证券市场的安全与稳定，依据《中华人民共和国证券法》等法律法规，特制定本指引。关联法规：全国人大法律（1）条第二条公司内部控制包括内部控制机制和内部 设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施明确的责任管理，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责。（三）强化电子信息系统的相互牵制制度，系统 ...
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，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。第五条本指引所称风险管理基本流程包括以下主要工作：(一)收集风险管理初始信息；(二)进行风险 的行为，企业应严肃查处。第六十三条企业全体员工尤其是各级管理人员和业务操作人员应通过多种形式，努力传播企业风险管理文化，牢固树立风险无处不在、风险无时 ...
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人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律规定和银行审慎监管要求，制定本指引。关联法规：全国人大法律（2）条第二条内部控制是商业银行为实现经营目标 责任分离、相互制约的原则，严禁一人兼任非相容的岗位或独自完成会计全过程的业务操作。第一百零八条商业银行应当明确会计部门、会计人员的权限，各级会计部门 ...
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保险经纪机构管理规定》、《保险公估机构管理规定》等有关法律、法规，制定本指引。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（3）条第二条 本指引 部门与业务部门之间应当加强沟通交流。进行项目设计时，应从计算机处理和业务操作两个角度考虑安全问题，确保系统的整体安全。第八十四条 保险中介机构应当加强计算机 ...
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，以及经有关监管部门批准的其他业务。第四条本指引旨在明确金融机构间经纪和交易行为中，经纪商、交易商应当遵守的一般准则和业务操作及风险管理的基本规程要求 本指引和有关监管部门的相关政策法规；（四）熟悉并准确执行公司有关各项制度和操作守则。经纪商和交易商还应制定专门管理制度和采取必要措施，避免因其交易人员 ...
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政策培训，则视同从事金融或财务工作3年以上。5．在法人治理、内部控制、业务操作、风险防范等方面具有完善的制度，具有完善的管理信息系统和风险控制系统。 监局应召开开业申请答辩会并组织高级管理人员任职资格谈话。一参加答辩会人员为本指引规定的适用于核准制的高级管理人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、 ...
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券交易权限的书面通知。 本所可根据需要，对会员融资融券业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况等进行检查，作为 的五家会员名称。 二、风险监控 会员应当严格执行《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》以及证监会、本所、中国结算和中国证券业协会的相关规定，加强自律和 ...
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互联网上安全可靠地开展基金销售活动，协会组织制定了《网上基金销售信息系统技术指引》，现予发布，请参照执行。 中国证券业协会 二○○九年十一月二十日 网上基金 指基金销售机构提供的，由基金投资人通过互联网、移动通信等非现场方式独自完成业务操作的应用系统。 第二十七条网上基金销售信息系统客户端应能向客户 ...
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融券业务试点的内部控制机制，我会制定了《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》，现予发布，自2006年8月1日起施行。 二〇〇六年六月三十日 证券公司 ，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定 ...
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银行、农村合作银行和农村信用社县级联社。二OO四年七月十六日商业银行授信工作尽职指引第一章总则第一条为促进商业银行审慎经营，进一步完善授信工作机制，规范授信 六条商业银行应建立完整的授信政策、决策机制、管理信息系统和统一的授信业务操作程序，明确尽职要求，定期或在有关法律法规发生变化时，及时对授信业务 ...
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