制度》和中国证监会发布的相关规定。第十二节备查文件目录第五十五条公司应当披露备查文件的目录，包括：（一）载有法定代表人、主管会计工作负责人（如 、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的会计报表。（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。（三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开 ...
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乙方支付发行手续费。第九条乙方有下列行为之一的，甲方有权会同人民银行、中国证监会通知其退出记账式国债承销团，本协议终止，并向社会公告：1．财务状况 部门分工和岗位职责，规范业务操作，建立风险防范机制，保证国债宣传促销和相关工作人员培训方面的投入；建立储蓄国债销售业绩内部考核奖惩制度，将储蓄国债销售情况 ...
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存在银行协助客户违规办理个人外汇业务的情况； 8、银行是否采取有效措施保证工作人员对个人外汇政策的准确理解和掌握，保证业务开展的合规性； 9、银行 5分； 扣完为止。 1、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（证监会、人民银行、外汇局[2006]第36号令） 2、《合格境外机构投资者境内证券投资 ...
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、法规、规章及国务院、省政府文件对其作出新的规定，以新的规定为准。五、行政审批制度改革事关政府职能转变、创建优良经济发展环境、加快建立 委员会令第2号)省政府经济体制改革办公室(省金融工作领导小组办公室)审核1项企业股票发行上市依据：《关于印发中国证监会股票发行核准程序的通知》(证监发[2000]16 ...
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文件 为方便本所会员办理融资融券业务，推动证券公司融资融券业务试点工作顺利开展，根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》（以下简称“《管理办法》 客户注意相关时限要求，提前进行激活操作。 四、上市公司董事、监事或高级管理人员信息查询 会员可以通过本所网站会员公司专区查询在本所上市的公司董事、监事 ...
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总监、人力资源总监、战略发展部经理、企业管理部经理、投资部经理及其他高管人员；各级国资委有关部门负责人；各证券公司、咨询机构、审计师事务所、会计师事务所、 借鉴 三、拟请嘉宾(请以实际课程安排为准)届时将邀请商务部、国资委、国家发改委、国务院发展研究中心、证监会等单位领导和专家；深圳证券交易所博士后、 ...
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与投资计划、合格投资者在锁定期内不撤资的承诺函等，并附《国家外汇管理局合格境外机构投资者登记表》(样表见附表一)； (二)中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)颁发的《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》复印件； (三)经公证的合格投资者对托管人的授权委托书； (四)国家外汇管理局要求的 ...
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