交易可转债、企业债和公司债，为做好债券回售业务，相关单位应做好如下工作：一、各债券发行人应当关注债券募集说明书及相关公告中回售条款 ）中回售禁止（hbcdyy=‘14’、hbdfgd=‘回售禁止’）的具体含义为“当天禁止该债券的回售业务”。3．新证券信息库sjsxxn.dbf修改证券简称前缀定义表（表 ...
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政策及企业主业发展规划。 三、上市公司国有股东发行的可交换公司债券交换为上市公司每股股份的价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个 方案逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核。国有资产监督管理机构在上市公司相关股东大会召开前5个工作日出具批复意见。 国有资产监督管理机构关于国有控股 ...
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申请文件》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第21号至证券公司公开发行债券募集说明书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第22 发行人和其他任何组织或者个人的任何影响改变评级意见。(四)已对发行人及受评债券的跟踪评级做出明确安排。(五)资信评级机构自愿接受中国证监会对评级工作的监管 ...
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结束后，发行人应立即向承销人公布中标结果，并不迟于次一工作日发布金融债券招标结果公告。承销人中标后应履行相应的认购义务。第十九条金融 )；(十二)发行人公司章程和营业执照复印件；(十三)信用评级机构、会计师事务所、律师事务所及其相关人员的从业资格证书(如有)复印件。附件2：金融债券募集说明书编制要求一 ...
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文件》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第21号至证券公司公开发行债券募集说明书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 金额 (大写)： 亿 千 佰 拾 万元(小写)：认购人声明 本认购人自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力，具备中国证监会规定的合格投资者条件；已获得 ...
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亏损和非生产性支出，也不得用于房地产买卖、股票买卖以及期货等高风险投资。推进企业债券市场发展，需要不断优化市场基础环境。提高企业偿债意识，强化信息披露。充分 有关机构联系方式；（十九）其他文件。 附件二：×××企业（公司）债券募集说明书 基本格式募集说明书应包括封面、扉页、目录、释义和正文内容等部分。 ...
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申请文件》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第21号至证券公司公开发行债券募集说明书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第22 ')，应当按照本准则的要求制作申请文件。第三条申请文件是发行人为发行债券向中国证券监督管理委员会(以下简称'中国证监会')报送的必备文件。第四条发行人报送 ...
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；(二)核心资本充足率不低于4%；(三)贷款损失准备计提充足；(四)具有良好的公司治理结构与机制；(五)最近三年没有重大违法、违规行为。第十一条 、证券信用评级机构的联系人、联系方式。(十二)备查信息附4商业银行次级债券募集说明书编制要求(一)募集说明书概要对债券主要发行条款和发行人概况进行说明。(二 ...
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二)检查董事会决议的实施情况，并向董事会提出报告；(三)签署公司股票、公司债券和职权范围内的文件；(四)公司章程规定或者董事会决议授予的其他职权。第一百一十 平均可分配利润不足支付发行公司债一年利息的。第一百三十六条募集公司债，应当由董事会制作公司债募集说明书。公司债募集说明书应当写明下列事项：(一) ...
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，由具有保函业务受权分行的结算业务部门根据总行风险管理部的批复对外出具保函，由公司业务部门与发行人签订担保合同。 三、材料要求(一)发行人向我行提出担保申请时， ，可适当延长，但不得超过一年。(九)可转换公司债券的转股价格在募集说明书公布之日前30个交易日公司股票平均收盘价格的基础上上浮原则上不得超过 ...
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