法人。承销人－－经中国人民银行认可，有从事债券承销资格的证券公司、信托投资公司和企业集团财务公司法人。保证人－－依照《担保法》的规定为发行人提供保证担保的企业 。前款所称同时，是指与不同发行人签订的承销协议规定的承销时间相互重合或交叉。第三十一条中央企业债券和信用等级在A级以上(含A级)的地方企业债券 ...
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债券应向中国人民银行报送下列文件(申请材料格式见附1)：(一)金融债券发行申请报告；(二)发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件；(三)监管 ；(二)发行人近三年经审计的财务报告及审计报告；(三)金融债券发行办法；(四)承销协议；(五)中国人民银行要求的其他文件。第十二条中国人民银行 ...
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办法。第二条发行人在境内发行股票、存托凭证或者可转换公司债券（以下统称证券），证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。中国证监会另 承销第二十二条发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任；采用代销 ...
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期结束后，应将未售出的融资券全部退还给发行人。承销机构以余额包销方式承销融资券，须在承销协议所规定的承销期结束后，按发行价认购未售出的融资券。承销机构 的信息，同业拆借中心应及时发送至中央国债登记结算有限责任公司，并由中央国债登记结算有限责任公司在中国债券信息网发布。第十六条 对于未能按规定披露信息的 ...
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小；(二)核心资本充足率不低于4%；(三)贷款损失准备计提充足；(四)具有良好的公司治理结构与机制；(五)最近三年没有重大违法、违规行为。第十一条 求见附2、3)；(六)募集说明书(格式要求见附4)；(七)承销协议、承销团协议；(八)次级债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明；(九)发行人律师出具的法律 ...
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，2005年3月10日―2005年6月15日为分销期，承销商组织分销。中央结算公司为承销商和其他认购人办理分销手续。2005年6月15日承销商将 2005]33号）以及《2005年国家开发银行金融债券承销主协议》，制定本期金融债券发行办法。第一部分债券基本情况本期债券为采用单一利率招标方式发行的15年 ...
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开发银行和中国进出口银行2004年政策性金融债券发行计划的批复》（银发[2004]15号）和《2004年国家开发银行金融债券承销主协议》，制定2004年第十七 公布中标结果，11月18日―10月25日为分销期，承销商组织分销。中央结算公司为承销商和其他认购人办理分销手续。2004年11月25日承销商将 ...
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人民银行关于调增国家开发银行人民币短期贷款计划的批复》（银发[2004]46号）以及《2004年国家开发银行金融债券承销主协议》，制定2004年第二十一期金融 2004年12月9日―2005年3月15日为分销期，承销商组织分销。中央结算公司为承销商和其他认购人办理分销手续。2005年3月15日承销商将 ...
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，解放军军事法院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院：为正确审理因公司债券、企业债券、非金融企业债务融资工具的发行和交易所引发的合同、侵权和破产民商 董事、监事、高级管理人员及其控股股东、实际控制人，以及增信机构，债券承销机构，信用评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构（ ...
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金融债券发行结束后10 个工作日内，应向中国人民银行书面报告当期债券承销情况。第十四条 金融债券发行结束后10 个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告 文件进行形式审核，确保信息披露文件的完整、合规。同业拆借中心和中央结算公司应将发行人信息披露情况定期向中国人民银行报告，并向市场成员公布。第二十一 ...
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