影响投资者交易行为，造成不良影响或损失的应按要求及时通报。 三、证券公司信息安全事故按照信息系统的重要性、事故影响时间以及影响范围划分为事故和重大 ； (六)客户资料、资金、股票等重要敏感数据大量泄露，损害投资者合法权益； (七)其他给投资者造成重大经济损失或群体性事件的技术事故。 四、各公司要加强 ...
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指定报刊和网站的披露时间。第十二条上市公告书在披露前，任何当事人不得违反规定泄露有关的信息，或利用这些信息谋取利益。第十三条发行人应在披露上市公告书后十 第二十七条发行人应按本准则的要求简要披露在募集说明书中披露的财务会计资料及可转换公司债券发行后发行人财务状况和经营成果方面的重大变化（如有）。第二十 ...
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余额及自行购回余额。 (附表二十三)3.使用标准法计算市场风险之票券金融公司，应揭露下列风险之资本要求(附表二十四)： (1)利率风险。 (2)权益风险。 收取回扣、天然灾害损失、因外力造成之损失、骇客攻击与窃取资料及泄露业务机密及客户资料等重大事件)或未切实依照金融机构安全维护注意要点之规定致发生 ...
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附注或附表。 五、最近年度经会计师查核签证之母子公司合并财务报表。 六、金融控股公司及其关系企业最近年度及截至年报刊印日止，如有发生财务周转困难情事，应列 、收取回扣、天然灾害损失、因外力造成之损失、骇客攻击与窃取资料及泄露业务机密及客户资料等重大事件)或未切实依照金融机构安全维护注意要点之规定致发生 ...
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指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。第一百四十七条 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务 人员必须忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得利用职务便利牟取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。第一百八十三条 国务院证券监督管理机构 ...
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)出具虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；(三)泄露与期货交易有关的商业秘密；(四)参与期货交易；(五)中国证监会规定的其他行为 资料，有权要求期货交易所提供会员、期货经纪公司提供客户的有关情况和资料；必要时，可以检查会员和客户与期货交易有关的业务、财务状况。中国证监会在 ...
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。 第三十五条 证券交易以现货进行交易。 第三十六条 证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动。 关联法规：国务院部委规章（1）条 。 第一百五十一条 证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料。 证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实， ...
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。 第三十五条 证券交易以现货进行交易。 第三十六条 证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动。 第三十七条 证券交易所、证券公司 。 第一百五十一条 证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料。 证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实， ...
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或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，依照本条第一款、第二款的规定处罚。第六十八条期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令 期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍 ...
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。第二十九条期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并 虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；(三)泄露与期货交易有关的商业秘密；(四)违反国家有关规定参与期货交易；(五)国务院期货 ...
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