提出申请，报省政府金融办审批。省外融资性担保公司拟在我省设立法人机构或分支机构的，应当征得该融资性担保公司所在地省级监管部门同意，然后向拟设立法人 （三）分支机构拟任负责人及高级管理人员的资格证明，包括身份证复印件、简历、任职资格证明和个人信用记录报告。 （四）总公司的基础材料。包括公司营业执照复印件 ...
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； （四）拟任分支机构主要负责人符合任职资格； （五）有符合要求的营业场所； （六）法律、法规、规章规定的其他条件。 第七条 融资担保公司的股东，应当具备下列条件： （一）法人和其他组织股东应当具有良好的公司治理和健全有效的内部控制制度，自然人股东应当具有完全民事行为能力； （二）具有 ...
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申请； （二）筹建工作完成情况报告； （三）业务经营范围； （四）拟任机构负责人的简历及相关证明材料； （五）营业场所的使用权或者所有权证明文件； （六 机构设置及从业人员情况。 第二十条中国保监会应当自收到设立保险资产管理公司分支机构的完整开业申请文件之日起20日内，作出核准或者不予核准的决定。决定 ...
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担保公司，典当行；（四）证券公司及其分支机构，投资基金管理公司，证券登记公司，证券兼营机构设立的证券业务部；（五）中国人民银行认定的其他从事金融业务的 符合规定的要求；（五）法定代表人及主要负责人的任免或变更手续是否完备；（六）《金融机构法人许可证》、《金融机构营业许可证》、《经营保险业务许可证》、 ...
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、外资、中外合资保险机构和保险中介机构。中资保险机构是指中国公民、法人或其他组织出资(含外资参股)设立的保险公司及其分支机构。外资保险机构是指外商独资 助理，分支机构的经理、副经理、经理助理、主任、副主任以及中国保险监督管理委员会(以下简称“中国保监委”)认为需要进行任职资格审查的其他主要负责人。第四 ...
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的应一并提出申请。此外，根据不同的变更事项提交相应材料（参照《陕西省融资性担保公司及分支机构设立审批工作指引（试行）》陕金融发〔2010〕7号）。（二） 及发展历史简要说明；（四）经上级主管部门批准设立的机构的文件名及文号。二、公司治理（一）公司法人治理结构，董事会、监事会、经理层成员名单；（二）部门 ...
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及时上报中国证监会。对中国证监会安排的专项核查，核查人员要认真对待，及时处理。派出机构负责人应当亲自督办并承担责任。上市公司发生重大突发事件时，各派出机构 加强跨地区监管协作各派出机构应全面掌握辖区内上市公司在异地的分支机构的分布情况及其主要收入来源。异地分支机构对辖区内上市公司的经营、财务状况有重大 ...
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应当符合以下要求：(一)有具备任职资格的高级管理人员；(二)有符合现代企业制度的法人治理结构；(三)中国证监会规定的其他条件。关联法规：国务院行政法规（1）条 每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称、地址、电话及主要负责人的姓名。第四十二条期货经纪公司应当设立风险管理部门或者风险管理岗位，建立 ...
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证券柜台买卖中心审查合格转报本会备查后，始得充任。 外国证券商在中华民国境内分支机构负责人，应具备第一项之资格，并事先检具有关资格证明文件报证券交易所、 或未具客户委任书之代理人申购、买卖或交割有价证券。 二○知悉客户有利用公开发行公司尚未公开而对其股票价格有重大影响之消息或有操纵市场行为之意图，仍 ...
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接管、解散和指定接受的审核工作；参与、组织中资保险公司(法人机构)的破产、清算；承办各类保险及其分支机构保险业务许可证的发放、登记事项。(三)财务会计部 从业人员的基本资格标准；对非保险机构经营或变相经营人身保险及其再保险业务进行调查、处罚；承办对人寿保险公司主要负责人的离任审计工作；会同财务会计部对 ...
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