证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，设定清晰的清算流程和资金划转路径，公司风控、稽核等部门应当对集合资产管理 托管机构、证券交易所、证券登记结算机构、代理推广机构应当认真履行职责，发现证券公司违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反有关协议、合同约定的，应当 ...
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、监事和高级管理人员明确其维护上市公司资金安全的法定义务。上市公司董事会应强化对大股东所持股份“占用即冻结”的机制。各地派出机构应将公司上述制度的建立与 公开披露。具体内容包括：限期整改问题是否在限期内完成整改，未完成的原因及公司拟采取的措施（包括对整改责任人的惩罚措施）；持续改进性问题的整改效果及 ...
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制度暂行办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。 丙方可以采取 已置换先期投入金额。 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法 ...
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六章执行。第四条 上市公司董事应当负责建立健全上市公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、 审核意见。如果会计师事务所出具的审核意见为“基本不相符”或“完全不相符”的，上市公司董事会应当说明差异原因及整改措施并在年度报告中披露。第二十六条 独立 ...
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年内未发生重大案件或重大违法违规行为；（五）具有良好的公司治理结构、内部控制机制和健全的风险管理制度；（六）境外商业银行作为主要出资人的，其注册地应有完善 公司总经理、副总经理，应具备本科以上学历，从事金融工作6年以上，或从事财务或资金管理工作10年以上（其中从事金融工作3年以上）；（三）从国外引进的 ...
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该子公司或控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。第五条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，按照《证券发行 与使用情况进行专项审核，出具专项审核报告。 专项审核报告中应当对年度募集资金实际存放、使用情况与董事会的专项说明内容是否相符出具明确的审核意见。如果 ...
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管理制度文本；(七)场地、设备、资金证明文件；(八)律师事务所出具的法律意见书； (九)中国证监会规定的其他申请材料。第十一条按照本办法设立的期货公司 ；(十)拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东关于投资期货公司的可行性报告和计划；(十一)律师事务所出具的法律意见书；(十二)中国证监会规定 ...
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产业政策明令禁止的其它项目进行投资。 第三章资金筹措与使用 第十三条公司投资经营性项目实行资本金制度。 第十四条公司投资项目需要的资本金，原则上由进行 公司投资项目，必须纳入国家电力公司年度投资计划管理，其中资本性支出和公司融资计划应纳入国家电力公司预算管理。投资于电力大中型项目和投资于按第二十六条 ...
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工程等。 第七条对电网项目的投资，应根据国家电网公司、区域电网公司和省电网公司的功能定位，按分层次管理的原则，分别进行投资建设。 第八条公司投资 产业政策明令禁止的其它项目进行投资。 第三章资金筹措与使用第十一条公司投资经营性项目实行资本金制度。 第十二条公司投资项目需要的资本金，原则上自行筹措。 第 ...
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或转让注册资本、变更持有资本总额第二节外国银行分行、独资或合资银行分行变更营运资金第三节外资法人机构修改章程第四节外资金融机构在同城内变更营业场所或地址 公司外国合资者所在国家或地区有完善的金融监督管理制度，并且独资财务公司投资人或合资财务公司外国合资者受到所在国家或地区有关主管当局的有效监管；（六） ...
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